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融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野“老鼠倉”案，在4月13日正式立案僅47個(gè)工作日后即作出行政處罰。張野被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，同時(shí)被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。融通基金亦被證監(jiān)會(huì)基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個(gè)月的整改。
證監(jiān)會(huì)昨日還通報(bào)了其他案件查處結(jié)果。其中，齊魯期貨、三隆期貨、華南期貨被裁定違反了關(guān)于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規(guī)定，同時(shí)認(rèn)定三隆期貨的違規(guī)自營行為也屬違法違規(guī)，相關(guān)責(zé)任人受到罰款等處罰，齊魯期貨、三隆期貨的經(jīng)紀(jì)資格已被依法吊銷。
證監(jiān)會(huì)還依法查處了張建雄利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案，后者被沒收違法所得134.2萬元并處等值罰款。在ST鈦白股價(jià)操縱案中，當(dāng)事人程文水和劉延澤分別被處罰款300萬和200萬元。
融通整改期限制新業(yè)務(wù)
中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日介紹說，對(duì)融通基金案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個(gè)人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票，獲取不當(dāng)利益。
依據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張野的上述行為違反《基金法》和《證券法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)其作出了行政處罰。由于張野操作“周薔”賬戶買賣股票的行為發(fā)生在《刑法修正案（七）》實(shí)施之前，因此對(duì)該行為不使用《刑法修正案（七）》的相關(guān)規(guī)定。
“張野在長達(dá)兩年多的時(shí)間里頻繁地進(jìn)行‘老鼠倉’交易，不僅包括先于自己管理的基金買入或賣出，還有大量先于公司內(nèi)其他基金買入或賣出的行為，而且其網(wǎng)上交易的下單行為主要是在工作時(shí)間內(nèi)完成的。因此基金公司和其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生�！痹撠�(fù)責(zé)人說，在對(duì)張野個(gè)人進(jìn)行查處的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)基金部也對(duì)融通基金進(jìn)行了包括制度建設(shè)、投資管理、人員管理、審查稽核等方面的深入現(xiàn)場(chǎng)檢查。
“從檢查結(jié)果看，公司制度建設(shè)和執(zhí)行方面存在一些問題和薄弱環(huán)節(jié)，這些問題不符合證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求，我們已經(jīng)責(zé)令融通基金進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，責(zé)成深圳證監(jiān)局監(jiān)督該公司整改措施的落實(shí)情況并到期驗(yàn)收。整改期間，對(duì)基金公司相關(guān)新業(yè)務(wù)進(jìn)行限制�！必�(fù)責(zé)人表示。
“現(xiàn)行《基金法》對(duì)涉及利益沖突方面的規(guī)定比較原則，相關(guān)處罰條款也需要進(jìn)一步完善�！必�(fù)責(zé)人說，結(jié)合《基金法》等法律法規(guī)的修改，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)制度。同時(shí)，推動(dòng)基金公司加強(qiáng)內(nèi)部管理特別是對(duì)投資管理人員的管理，推動(dòng)業(yè)界加強(qiáng)相關(guān)教育和培訓(xùn)，督促基金從業(yè)人員重視職業(yè)道德和職業(yè)操守。“監(jiān)管部門對(duì)老鼠倉、利益輸送等損害投資者利益的行為，態(tài)度是堅(jiān)決的，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，決不姑息，決不手軟。今后我們會(huì)一如既往地加強(qiáng)對(duì)基金公司的監(jiān)管，特別是對(duì)基金投資管理監(jiān)管，同時(shí)歡迎媒體監(jiān)督，披露相關(guān)線索�！�
三期貨公司挪保遭查處
昨日，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了齊魯期貨、三隆期貨和華南期貨挪保案查處結(jié)果。
2006年1月9日，齊魯期貨某客戶向保證金賬戶匯入300萬元，當(dāng)日齊魯期貨在該客戶不知情的情況下，擅自將300萬元從其賬戶劃出，存入另一位客戶賬戶中供他人使用。時(shí)任齊魯期貨代總經(jīng)理畢杰善、董事長兼總經(jīng)理石建軍、財(cái)務(wù)部經(jīng)理沈斌是相關(guān)責(zé)任人員。
三隆期貨在2003年至2006年期間，通過5個(gè)保證金賬戶，多次劃款供公司大股東山東三隆事業(yè)集團(tuán)有限公司周轉(zhuǎn)使用，累計(jì)金額達(dá)2.76億元。同期，三隆期貨客戶保證金缺口從2085萬元擴(kuò)大到4850萬元。此外，三隆期貨在2004年至2005年間，還通過其控制的2個(gè)期貨賬戶進(jìn)行期貨自營，共計(jì)損失1000余萬元。時(shí)任三隆期貨董事長鄒樂平、副總經(jīng)理鄒海英、總經(jīng)理魯新是相關(guān)責(zé)任人員。
華南期貨于2005年1月從保證金賬戶上劃款400萬元至深圳市林木貿(mào)易有限公司賬戶。華南期貨在劃款之時(shí)，并無可供劃轉(zhuǎn)的400萬元自有資金，上述行為構(gòu)成了挪用客戶保證金。之后，華南期貨又多次在保證金存在缺口的情況下從保證金賬戶向外劃款。直至2005年10月，在監(jiān)管部門的監(jiān)管壓力下，華南期貨的保證金缺口問題才得以解決。時(shí)任華南期貨董事長姜雪、總經(jīng)理張海濤是相關(guān)責(zé)任人員。
證監(jiān)會(huì)經(jīng)過相關(guān)程序，認(rèn)定齊魯期貨、三隆期貨、華南期貨的上述行為違反了關(guān)于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規(guī)定，同時(shí)認(rèn)定三隆期貨的違規(guī)自營行為也屬違法違規(guī)，決定對(duì)齊魯期貨畢杰善、石建軍、沈斌3人分別罰款5萬元、2萬元、1萬元，并對(duì)畢杰善實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入2年；對(duì)三隆期貨鄒樂平、鄒海英、魯新分別罰款10萬元、5萬元和2萬元，并對(duì)鄒樂平和鄒海英實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入3年；對(duì)華南期貨給予警告，并處以10萬元的罰款，對(duì)姜雪、張海濤給予警告，并處以5萬元、3萬元罰款。齊魯期貨、三隆期貨的經(jīng)紀(jì)資格已在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后被依法吊銷。
負(fù)責(zé)人重申，通過上述期貨挪保案的查處，希望期貨公司和從業(yè)人員引以為戒，嚴(yán)格自律。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，堅(jiān)決依法查處。
對(duì)新型操縱案保持高壓態(tài)勢(shì)
近日，證監(jiān)會(huì)依法查處了張建雄利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案（見本報(bào)2009年6月2日?qǐng)?bào)道《市場(chǎng)操縱花樣翻新
張建雄每秒進(jìn)賬2861元》），張建雄被沒收違法所得134.2萬元并處等值罰款。這是繼周建明短線操縱案（見本報(bào)2009年3月24日?qǐng)?bào)道《“快手”周建明利用虛假申報(bào)一分鐘牟利萬元》）后證監(jiān)會(huì)對(duì)虛假申報(bào)操縱市場(chǎng)行為開出的又一張罰單。
證監(jiān)會(huì)查處的另一起中核鈦白股價(jià)操縱案（見本報(bào)2009年6月16日?qǐng)?bào)道《“小非”操縱市場(chǎng)密謀出逃
監(jiān)管部門重拳出擊》）也很有代表性，這是一起上市公司“小非”通過關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行大宗交易并操縱市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)違規(guī)減持的案例。當(dāng)事人程文水被處罰款300萬元，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管；劉延澤被處罰款200萬元，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管。
負(fù)責(zé)人指出，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，操縱行為日趨復(fù)雜，操縱手段花樣翻新，傳統(tǒng)手法與新手法混合并存。操縱市場(chǎng)行為破壞證券交易秩序，違反“三公”原則，是《證券法》明令禁止的行為，也是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直以來打擊的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
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