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高盛5.5億美元化解“欺詐門”
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華爾街其他金融巨頭或面臨相似審判
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2010-07-19 作者：記者 閆磊/北京報(bào)道 來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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美國高盛集團(tuán)于美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間15日同意支付5.5億美元罰款，與美國證券交易委員會(huì)就民事欺詐指控達(dá)成和解。受此消息刺激，當(dāng)天高盛股票在紐約股市上漲4.2%，市值增長8億美元。市場普遍認(rèn)為，盡管這是迄今美國證交會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)開出的最大一筆罰單，但從高盛角度看，其和解成本極為低廉。
高盛集團(tuán)向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》發(fā)送的一份聲明中承認(rèn)自己有“過錯(cuò)”(在ABACUS 2007-AC1交易的營銷材料中包含不完整信息)，但否認(rèn)違法，同時(shí)預(yù)計(jì)該案將告一段落。
聲明稱，“我們認(rèn)為該和解對(duì)我們的公司、股東和客戶都是一個(gè)好的結(jié)果。美國證交會(huì)已完成了對(duì)高盛另外多筆與按揭相關(guān)的債務(wù)抵押債券交易的審查。基于已審查的材料，他們預(yù)期將不會(huì)推薦就這些交易向高盛或其員工發(fā)起任何訴訟。當(dāng)然，如果出現(xiàn)新的信息，美國證交會(huì)將保留重新審查案件的權(quán)利�！�
對(duì)財(cái)大氣粗的高盛而言，5.5億美元不過是九牛一毛，這筆創(chuàng)紀(jì)錄的罰金僅相當(dāng)于高盛今年一季度14天的利潤。這筆罰款中，3億美元上交美國證交會(huì)，另外1.5億美元和1億美元分別用于賠償在欺詐案中受害最深的德國工業(yè)銀行和蘇格蘭皇家銀行(RBS)，而投資者總體損失高達(dá)10億美元。在美國證交會(huì)提出指控后，投資者也對(duì)高盛提起了18起相關(guān)訴訟，高盛已請(qǐng)求法官將這些訴訟合并審理。
RBS是ABACUS 2007-AC1債券的主要投資者，在該交易中損失8.41億美元。該行稱，“RBS正在密切關(guān)注該案件。在SEC宣布結(jié)果之后，RBS將考慮所有可行方案。”
目前，本和解案仍須獲得紐約法院審理法官的批準(zhǔn)，但預(yù)料應(yīng)能通過。此外，美國司法部對(duì)高盛的刑事欺詐調(diào)查理論上不受證交會(huì)本次民事訴訟和解的影響。但法律專家認(rèn)為，司法部已不太可能提出刑事控告。
《華爾街日?qǐng)?bào)》認(rèn)為，高盛獲得多個(gè)勝利而溜之大吉，讓人懷疑美國證交會(huì)的起訴是否動(dòng)了真格。高盛沒有像一些管理層擔(dān)心的那樣被迫犧牲掉任何高管，包括首席執(zhí)行長貝蘭克費(fèi)恩。高盛同意做的改革不會(huì)影響利潤，也不會(huì)影響它作為華爾街最強(qiáng)大公司的地位。
有報(bào)道援引艾德菲大學(xué)訪問教授、前貝爾斯登高級(jí)董事總經(jīng)理德利斯科爾說，高盛占了便宜。分析人士曾預(yù)計(jì)，高盛在這筆交易中至少會(huì)付出10億美元。
不過，美國哥倫比亞大學(xué)證券法教授約翰·科菲認(rèn)為，雖然這筆罰款不足以打擊高盛的財(cái)力，但這次和解對(duì)未來的證券欺詐案件有深遠(yuǎn)的法律意義，因?yàn)楦呤⒊姓J(rèn)對(duì)客戶進(jìn)行了誤導(dǎo)性和不完整的信息披露，而此前幾乎從未有金融機(jī)構(gòu)在與美國證交會(huì)的和解中做過這樣的讓步。
此外，此案的判決可能將拉開對(duì)摩根士丹利、摩根大通、德意志銀行、美國銀行及瑞士銀行等金融機(jī)構(gòu)采取相似處罰的序幕。摩根士丹利、摩根大通、德意志銀行、美國銀行以及瑞士銀行，也都曾安排過類似的房貸證券交易，美國證交會(huì)目前也在分頭調(diào)查之中。
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