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證監(jiān)會(huì)19日正式公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，這兩部關(guān)于證券投資咨詢服務(wù)的新規(guī)將于2011年1月1日開始施行。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
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