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期貨公司分類評價結(jié)果首次公開
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,此舉將進(jìn)一步推動期貨公司優(yōu)勝劣汰
2011-08-17   作者:記者 李唐寧/北京報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
 
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    15日,中國期貨業(yè)協(xié)會公布了《2011年期貨公司分類結(jié)果》。這是期貨公司分類監(jiān)管制度實(shí)施三年以來第一次對外公布結(jié)果。業(yè)內(nèi)人士分析,分類評價制度將推動期貨公司做優(yōu)做強(qiáng),提升發(fā)展質(zhì)量,同時進(jìn)一步推動期貨公司優(yōu)勝劣汰。
  據(jù)了解,2011年期貨公司分類評價是期貨公司分類監(jiān)管制度實(shí)施以來的第三次評價,也是分類監(jiān)管制度修訂后的首次評價。分類評價結(jié)果顯示,在參與分類評價的163家期貨公司中,A類20家,其中,中國國際、永安、中糧獲得AA級,華泰長城、廣發(fā)、南華、海通、銀河、浙商、江蘇弘業(yè)、浙江中大、新湖、國泰君安、上海中期、申銀萬國等17家公司獲得A級。光大,格林,長江等39家公司獲得B類。C類與D類分別為79家和25家,名單未在中期協(xié)網(wǎng)站公布。
  事實(shí)上,期貨公司分類評價自實(shí)施以來,一直未向市場公開。部分期貨公司多次呼吁監(jiān)管部門公布分類評價結(jié)果,提高期貨公司分類評價工作的透明度。《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂后,刪除了“期貨公司不得對外公布分類結(jié)果”的內(nèi)容。同時,監(jiān)管部門決定從2011年起嘗試在每年分類評價工作結(jié)束后向社會公開期貨公司分類評價結(jié)果。
  銀河期貨總經(jīng)理姚廣對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示,向社會公布分類評價結(jié)果符合政府信息公開原則,有利于提高期貨公司分類評價制度的透明度,增強(qiáng)分類評價制度的有效性。 
  從分類評價結(jié)果來看,期貨公司分類評價制度中,合規(guī)經(jīng)營仍被視為期貨公司分類監(jiān)管中最重視的因素。期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金等嚴(yán)重違法違規(guī)問題實(shí)行一票否決。  同時,分類評價制度中引導(dǎo)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)的意圖體現(xiàn)的非常明顯。修訂后的分類評價制度通過市場競爭力指標(biāo),分別從客戶權(quán)益、收入、成本管理、利潤、凈資產(chǎn)收益率等5個方面對期貨公司進(jìn)行全方位評價。
  從國內(nèi)期貨市場現(xiàn)有的投資者結(jié)構(gòu)來看,個人投資者仍然占了90%以上的比例,而國際成熟期貨市場機(jī)構(gòu)投資者占比一般在50%以上,部分甚至達(dá)到了80%;因此,分類評價制度中引入了期貨公司培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況的評價,推動期貨公司做優(yōu)做強(qiáng),提升發(fā)展質(zhì)量,而不是片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模,盲目做大。
  銀河期貨研究中心總經(jīng)理助理屈曉寧對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示,分類評價結(jié)果實(shí)際上在7月中旬已經(jīng)產(chǎn)生,但從目前來看,各家期貨公司并沒有將此當(dāng)做宣傳重點(diǎn)。“目前的情況跟2008年以前不同,期貨市場投資者結(jié)構(gòu)在不斷變化,機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量增加。伴隨著行業(yè)參與者的數(shù)量和質(zhì)量的提升,公開這種比較權(quán)威的第三方評價,更多的是要為產(chǎn)業(yè)客戶負(fù)責(zé)!
  另外,新評價制度中,增加了鼓勵行業(yè)兼并重組的內(nèi)容。在評價期內(nèi)期貨公司與其他期貨公司合并的,在評分上由修訂前的加3分提高為加4分。南華期貨總經(jīng)理羅旭峰認(rèn)為,這有助于鼓勵優(yōu)質(zhì)期貨公司做大做強(qiáng),進(jìn)一步推動期貨公司優(yōu)勝劣汰,提高期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)整體競爭實(shí)力。
  而在分類評價中位次靠后的公司而言,評價結(jié)果是否會對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生影響?國都期貨董事總經(jīng)理葉曉在接受《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪時表示,從評價結(jié)果來看,A類公司占比只有約12%,不能簡單地從分類來判斷公司的實(shí)力和發(fā)展前景,期貨公司還是按照自身特點(diǎn)出發(fā),尋找企業(yè)增長點(diǎn)。
  此外,預(yù)計期貨投資咨詢業(yè)務(wù)將于今年9月“整裝”上市,目前已有37家期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請材料被證監(jiān)會接收。
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