證監(jiān)會(huì):證券期貨監(jiān)管信息將納入統(tǒng)一征信平臺(tái)
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2011-09-21 作者:記者 趙曉輝 陶俊潔/北京報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人20日說(shuō),近期,證監(jiān)會(huì)就參與建設(shè)金融業(yè)統(tǒng)一征信平臺(tái)以及使用征信信息與中國(guó)人民銀行達(dá)成協(xié)議安排,證券期貨監(jiān)管信息將納入央行牽頭建設(shè)的征信平臺(tái)。 據(jù)介紹,證監(jiān)會(huì)參與征信平臺(tái)建設(shè)主要體現(xiàn)在提供信用信息、使用信用產(chǎn)品兩個(gè)方面。一方面,征信平臺(tái)將收錄證券期貨監(jiān)管中產(chǎn)生的三類(lèi)公開(kāi)信息,分別是行政許可決定信息,行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定信息,以及行業(yè)自律組織做出的紀(jì)律處分決定信息。另一方面,證監(jiān)會(huì)將在證券期貨監(jiān)管工作中查詢監(jiān)管對(duì)象的信用報(bào)告,作為考察監(jiān)管對(duì)象信用狀況的重要依據(jù)。 證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō),證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)工作中,可以查詢政府版信用報(bào)告,了解監(jiān)管對(duì)象在履行法定義務(wù)、接受行政管理或行業(yè)自律管理等方面的遵紀(jì)守法情況。在查處內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法違規(guī)案件時(shí),可以查詢社會(huì)版信用報(bào)告,了解監(jiān)管對(duì)象的金融與非金融負(fù)債信息。 該負(fù)責(zé)人說(shuō),參與征信平臺(tái)建設(shè),實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)與人民銀行之間的信用信息共享,不僅有助于進(jìn)一步做好證券期貨監(jiān)管工作,提高證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信水平,而且有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)失信行為特別是違法違規(guī)行為的協(xié)同監(jiān)管,推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。 關(guān)于征信信息使用中信息主體權(quán)益保護(hù)的問(wèn)題,這位負(fù)責(zé)人說(shuō),為了避免征信平臺(tái)信息不當(dāng)使用,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)同人民銀行明確地規(guī)定了查詢權(quán)限范圍。除可供政府機(jī)關(guān)在執(zhí)法中共享使用的政府版信用報(bào)告外,證監(jiān)會(huì)只有在具有法律依據(jù)或獲得信息主體同意這兩種情形下,才有權(quán)查詢使用征信平臺(tái)其他信息。 該負(fù)責(zé)人說(shuō),下一步,證監(jiān)會(huì)將總結(jié)與人民銀行成功實(shí)現(xiàn)信用信息共享的經(jīng)驗(yàn),大力推進(jìn)與其他行業(yè)主管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)地方政府的信用信息共享,并不斷完善證券期貨市場(chǎng)自己的誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。
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