證監(jiān)會日前正式發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),該規(guī)定將于2011年11月25日起施行。 《規(guī)定》要求,上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項,除需填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外,還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進程備忘錄,內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。 上述負(fù)責(zé)人表示,相關(guān)部門將陸續(xù)推出涉及上市公司內(nèi)幕信息保密的配套制度,包括國家工作人員接觸資本市場內(nèi)幕信息的管理辦法。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)也將向國資委系統(tǒng)及國有控股股東下發(fā)加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理的有關(guān)文件。這樣的制度安排最終將形成一個比較完整的內(nèi)幕信息保密和知情人登記體系,其中也涵蓋了可能成為內(nèi)幕信息知情人的國家工作人員。
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