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    據(jù)路透社報(bào)道，瑞銀集團(tuán)(UBS)因犯下不當(dāng)處理數(shù)以百萬(wàn)計(jì)賣(mài)空指令的“系統(tǒng)性”錯(cuò)誤，被美國(guó)券商監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以1200萬(wàn)美元罰款，創(chuàng)下同類(lèi)處罰的最大金額。
　　美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)稱(chēng)，瑞銀證券的經(jīng)紀(jì)交易商部門(mén)在無(wú)充分理由證明有標(biāo)的證券可供交割的情況下，就對(duì)賣(mài)空指令進(jìn)行錯(cuò)誤標(biāo)記或執(zhí)行指令。FINRA稱(chēng)，瑞銀的違規(guī)行為從2005年持續(xù)至2010年，期間該行可能不當(dāng)處理了針對(duì)股票和上市交易基金“數(shù)以千萬(wàn)計(jì)”的賣(mài)空指令。
　　瑞銀不承認(rèn)犯下錯(cuò)誤，但同意和解，并已“投入大量資金”改進(jìn)系統(tǒng)和完善監(jiān)管，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的所有問(wèn)題也進(jìn)行了矯正。
　　不過(guò)，與該集團(tuán)“流氓交易員”阿多博利上月帶來(lái)的23億美元未授權(quán)交易損失相比，1200萬(wàn)美元的罰款似乎并不算什么。
　　瑞銀集團(tuán)10月25日公布的財(cái)報(bào)顯示，該集團(tuán)三季度實(shí)現(xiàn)了一次性會(huì)計(jì)收益17.65億瑞郎，因此，未授權(quán)交易帶來(lái)的23億美元巨額損失，才沒(méi)能導(dǎo)致其三季度虧損。數(shù)據(jù)顯示，瑞銀該季度實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)10.18億瑞朗(11.3億美元)，較去年同期下滑39%。
　　這份財(cái)報(bào)還顯示，受歐債危機(jī)憂(yōu)慮升溫導(dǎo)致的債券和股票交易收入下滑以及瑞郎升值等因素影響，瑞銀投行部門(mén)第三季度出現(xiàn)6.5億瑞郎的稅前虧損，去年同期則虧損4.06億瑞郎。但英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》26日的消息稱(chēng)，瑞銀投行部門(mén)三季度仍留出投資銀行業(yè)務(wù)收入的近90%用于向員工發(fā)放獎(jiǎng)金。
　　在“流氓交易員”的丑聞爆出之后，分析人士曾預(yù)測(cè)，瑞銀投行部門(mén)將削減獎(jiǎng)金，然而瑞銀卻打破了這種預(yù)測(cè)，透露三季度投行部門(mén)計(jì)提了總額達(dá)13.5億瑞郎(15.3億美元)的人事開(kāi)支。這一金額只比投行部門(mén)15.2億瑞郎的總收入少了1.7億瑞郎。
　　英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》援引銀行分析師的話(huà)說(shuō)，“他們很顯然并不在乎股東”，“這樣做并沒(méi)有顯示出高層共同分擔(dān)痛苦的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”。但瑞銀高管表示，為了留住表現(xiàn)最好的人才，該行必須維持有競(jìng)爭(zhēng)力的薪資水平。
　　目前，投資者關(guān)注的焦點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向?qū)⒂?1月17日召開(kāi)的瑞銀投資者會(huì)議。外界猜測(cè)，瑞銀或在此次會(huì)議期間公布削減投行部門(mén)的計(jì)劃細(xì)節(jié)。瑞銀首席投資官納拉蒂曾在10月中旬表示，瑞銀計(jì)劃重組投行業(yè)務(wù)，以降低風(fēng)險(xiǎn)。