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歐盟委員會負責內部市場與服務的委員米歇爾·巴尼耶15日提出旨在加強評級機構監(jiān)管的提案。但是迫于外界壓力，“授權歐盟機構在特殊條件下暫停對受援國家主權信用評級”的條款未能加入其中。雖然提案比原有計劃有所緩和，但國際信用評級機構仍然強烈反對。
“這些機構非常重要，”巴尼耶15日表示，“但我想它們重要過頭了。”
巴尼耶希望通過提案收緊評級機構監(jiān)管，打破其壟斷地位。目前評級行業(yè)主要由標準普爾公司、穆迪投資者服務公司和惠譽國際信用評級有限公司三大機構壟斷。
提案強調輪換原則，希望加強“多元化”，要求企業(yè)每三年換一家信用評級機構，結構性產品由兩家機構評級，禁止一家大型評級機構股東成為其他評級機構股東。
提案還希望投資者降低對評級機構的依賴，加強風險自主評估；并要求銀行等金融機構自力更生，獨自完成所必需評級，而非依靠外界。
根據提案，評級機構必須將其評級決定所依據的事實和假設，告知相關歐盟成員國和投資者。為了避免市場劇烈波動，主權評級只能在歐洲股市、債市收盤后，以及開盤至少一小時前發(fā)布。
此外，提案還允許歐盟成員國和投資者因不當評級遭受損失后，對評級機構提起民事訴訟索賠，評級機構須負責舉證他們沒有違規(guī)。
之前呼聲很高的歐盟自建評級機構的設想并未納入提案，原因包括成本和獨立監(jiān)管立場等因素。
議員萊奧納多·多梅尼奇評價說，15日的提案中一些關鍵條款遭舍棄，總體來說令人失望。
歐洲議會本周將舉行會議，最終決定這一提案命運。有不少分析認為，提案的最終版本還將進行調整。
巴尼耶先前透露，將要求評級機構不得在特定時間給特定歐盟成員國主權信用評級，如成員國與歐盟或國際貨幣基金組織(IMF)協商金融援助時。但這一建議被反對者稱為“給發(fā)燒病人量體溫時打破溫度計”。壓力之下巴尼耶最終只能放棄。但他表示將建議推遲這一條款，進一步研究技術細節(jié)。有歐盟官員表示，仍不能完全排除管制可能。
雖然提案比原有計劃有所緩和，但國際信用評級機構仍然強烈反對。
歐洲金融市場協會認為，管制可能損及評級獨立性。該協會成員包括不少銀行等金融機構，是評級機構的大客戶。
穆迪在一項聲明中表示，這些監(jiān)管措施無益于穩(wěn)定評級機構市場，因為這將影響到評級的質量和獨立性。管制評級將向投資者發(fā)出監(jiān)管部門控制信息外泄的信號，反而削弱投資者信心。
穆迪首席執(zhí)行官米歇爾·馬德蘭批評歐盟提案中的“輪換”原則，認為這實際上否認并混淆各個評級機構的特性，將影響評級行業(yè)的穩(wěn)定性。
他還表示，在目前形勢下，投資者“兼聽則明”，才能恢復信心。而歐盟建議的措施實際上是“質疑信用評級的分析方法”，讓投資者“偏聽則信”，目的是“讓評級機構承擔歐債危機的責任”。
評級機構目前在歐洲證券和市場管理局登記。這一機構有權吊銷評級機構運營執(zhí)照，下令展開刑事調查，并處罰至多評級機構年收入20%的罰款。
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