自主創(chuàng)新是中國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的戰(zhàn)略基點(diǎn)，也是中國(guó)打破國(guó)際壟斷、參與全球化的必然選擇。在經(jīng)濟(jì)、科技日益全球化的今天，創(chuàng)新也在悄然發(fā)生著新鮮的變化——打上了全球化的烙印。創(chuàng)新的全球化，已然是大部分發(fā)達(dá)國(guó)家努力追逐的新思維。我們應(yīng)該在自主創(chuàng)新中汲取什么新的精華，如何加入世界創(chuàng)新理念的探索？希望這組稿件可以給讀者一些借鑒和啟示。
創(chuàng)新全球化：發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟路徑
全球化的核心內(nèi)容之一，就是創(chuàng)新的全球化，包括創(chuàng)新資源配置的全球化、創(chuàng)新活動(dòng)的全球化、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的全球化和創(chuàng)新服務(wù)的全球化。在創(chuàng)新全球化的條件下，一個(gè)國(guó)家如果不能自主創(chuàng)新，就無法最大限度地整合全球創(chuàng)新資源，在全球化中只能充當(dāng)高投入、高消耗、高排放的“世界工廠”。2010年歐盟委員會(huì)發(fā)布的《歐洲中小企業(yè)國(guó)際化》報(bào)告顯示，歐洲中小企業(yè)的國(guó)際化程度越高，其創(chuàng)新能力就越強(qiáng)，發(fā)展速度也就越快。
明確戰(zhàn)略定位 吸引國(guó)際人才
大力開展歐盟成員國(guó)之間的合作是歐盟抗衡美日，加強(qiáng)歐洲整體競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。歐盟創(chuàng)新國(guó)際化可以概括為“一心三圈”的梯度推進(jìn)模型，即以實(shí)施研發(fā)框架計(jì)劃為中心，以成員國(guó)與準(zhǔn)伙伴國(guó)為核心內(nèi)圈，以發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體為伙伴中圈，以廣大發(fā)展中國(guó)家為擴(kuò)散外圈，合作的范圍與程度梯次推進(jìn)。
美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)(NSB)2008年發(fā)布了《國(guó)際科學(xué)與工程合作》政策文件，提出三大戰(zhàn)略優(yōu)先任務(wù)，一是制定國(guó)際科學(xué)和工程戰(zhàn)略，二是讓國(guó)際科學(xué)和工程合作成為美國(guó)外交政策和研發(fā)政策的一項(xiàng)優(yōu)先任務(wù)，三是促進(jìn)人才環(huán)流。
日本在第三期科技基本計(jì)劃中強(qiáng)調(diào)，要根據(jù)對(duì)象國(guó)的具體狀況，分別采取“競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)”、“合作”、“援助”等不同方式，達(dá)到“爭(zhēng)奪人心、爭(zhēng)奪標(biāo)準(zhǔn)、爭(zhēng)奪人才”的目標(biāo)。韓國(guó)正在實(shí)施的科技基本計(jì)劃——577戰(zhàn)略，提出改善國(guó)際共同研發(fā)體系。
全世界有30多個(gè)國(guó)家制定了便利高技能人才入境的政策或計(jì)劃。美國(guó)通過增加H-1B簽證名額、招收外國(guó)留學(xué)生等手段吸引了大量外國(guó)優(yōu)秀人才。日本的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是使留學(xué)生人數(shù)達(dá)到35萬人。歐盟仿效美國(guó)的綠卡制度，建立藍(lán)卡制度吸引亞洲、非洲和拉丁美洲高層次技術(shù)人才。印度、巴西、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家則采取建立雙重國(guó)籍或特別綠卡等簽證制度、海外人才庫等吸引海外人才的政策措施。
許多國(guó)家還積極推動(dòng)本國(guó)研究人員到國(guó)外一流科研機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)、交流和研究，以便把其培養(yǎng)成具有國(guó)際視野的優(yōu)秀人才。法國(guó)國(guó)家科研中心每年花費(fèi)2700萬歐元支持大約300名研究人員在美國(guó)從事研究；韓國(guó)除每年向美國(guó)派遣幾千名留學(xué)生外，還有目的地選送專家和教授到美國(guó)學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)。
支持企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)新 強(qiáng)化國(guó)際科技聲音
目前，世界各國(guó)均高度重視和支持企業(yè)國(guó)際化，采取多種措施推動(dòng)企業(yè)走出去，比如以財(cái)政支持的形式幫助有國(guó)際市場(chǎng)的中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新能力；通過撥款補(bǔ)貼的形式支持新興市場(chǎng)投資可行性研究，幫助企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)；支持本土企業(yè)與非本土企業(yè)建立國(guó)際科技合作關(guān)系；以各種貿(mào)易保護(hù)措施維護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益。
此外，采取各種措施把外國(guó)企業(yè)吸引到本國(guó)來，包括給予外國(guó)企業(yè)國(guó)民待遇，享受研發(fā)稅收減免，有資格申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目等，以獲取全球最新的研發(fā)資源。美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃對(duì)外國(guó)企業(yè)開放；德國(guó)實(shí)施了“在德國(guó)研究”計(jì)劃，推動(dòng)德國(guó)與國(guó)外新合作伙伴的合作研發(fā)；芬蘭創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)為外國(guó)企業(yè)提供獲得最新研發(fā)資源、開展合作研發(fā)的平臺(tái)。
時(shí)下，氣候變化、糧食安全、傳染病等全球問題日益嚴(yán)峻，加強(qiáng)這些事務(wù)中的科技主導(dǎo)權(quán)成為各國(guó)的政策重點(diǎn)，主要方向是牽頭組織相關(guān)的大科學(xué)計(jì)劃和加強(qiáng)在國(guó)際組織中的任職。
美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家是聯(lián)合國(guó)等眾多國(guó)際組織的發(fā)起國(guó)，他們通過在國(guó)際組織中占據(jù)主要職位、大量派駐工作人員等手段主導(dǎo)國(guó)際組織，影響國(guó)際規(guī)則的制定。近年來，日本為了在國(guó)際組織中發(fā)揮更大作用，加強(qiáng)了資金、機(jī)構(gòu)、人才等方面的保障。
同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興國(guó)家加大了在發(fā)展中國(guó)家部署科技力量的力度。美國(guó)開展了一系列科技援外行動(dòng)，包括建立中東水資源卓越中心、亞洲區(qū)域氣候變化卓越中心、海灣核能基礎(chǔ)設(shè)施研究所等；日本啟動(dòng)了“面向可持續(xù)發(fā)展的科技研究伙伴關(guān)系計(jì)劃”，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)提供支持，當(dāng)前的重點(diǎn)正逐漸轉(zhuǎn)向非洲；韓國(guó)對(duì)外科技援助的對(duì)象已經(jīng)擴(kuò)大到亞洲、非洲、拉美、獨(dú)聯(lián)體以及中東等地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家；歐盟也加強(qiáng)了與非盟和拉美地區(qū)的科技合作。
爭(zhēng)奪創(chuàng)新先機(jī) 重視宏觀戰(zhàn)略
當(dāng)今世界，幾乎所有國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家都確立了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，把爭(zhēng)奪全球創(chuàng)新領(lǐng)先地位作為國(guó)家目標(biāo)。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬高度重視自主創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)要保持美國(guó)的世界創(chuàng)新中心地位�！睹绹�(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出：提升美國(guó)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力，培養(yǎng)符合21世紀(jì)知識(shí)和技能需要的下一代人才；提升美國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力；在國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域催生重大突破，發(fā)動(dòng)清潔能源革命，加快生物技術(shù)、納米技術(shù)和先進(jìn)制造的發(fā)展，提高空間能力和開發(fā)突破性應(yīng)用技術(shù)。
歐盟“歐洲2020戰(zhàn)略”要求歐盟把創(chuàng)新作為首要和壓倒一切的政策目標(biāo)，在10年內(nèi)把歐盟建設(shè)成為“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。
日本的“科技立國(guó)”戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)展為“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”戰(zhàn)略，強(qiáng)化各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)富有創(chuàng)新精神的研究，推動(dòng)創(chuàng)造性自主技術(shù)開發(fā)；韓國(guó)2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略提出要實(shí)現(xiàn)從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領(lǐng)跑者”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，并實(shí)施“獨(dú)一”未來成長(zhǎng)戰(zhàn)略，在特定領(lǐng)域占據(jù)全球領(lǐng)先地位。
在宏大目標(biāo)下，各國(guó)加強(qiáng)公共領(lǐng)域和國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng)新。在大多數(shù)國(guó)家，政府都是基礎(chǔ)研究的主要資助者。2009年美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)基礎(chǔ)研究的資助數(shù)額占聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算的24%。美國(guó)政府的目標(biāo)是在未來十年間(2006-2015年)使美國(guó)聯(lián)邦基礎(chǔ)研究投入翻一番。日本政府對(duì)基礎(chǔ)研究的資助也一直在增加。韓國(guó)提出2012年前對(duì)基礎(chǔ)研究的投入達(dá)到四萬億韓元，占政府研發(fā)預(yù)算的35%。
在公益研究領(lǐng)域，政府對(duì)衛(wèi)生和環(huán)境研發(fā)的資助份額增加最多。從2000年開始，與衛(wèi)生相關(guān)的研發(fā)占了美國(guó)政府民用研發(fā)預(yù)算的一半以上。
各國(guó)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持往往以稅收減免等間接支持為主，包括鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)、更新設(shè)備和扶持小企業(yè)等。1995年經(jīng)合組織國(guó)家中只有12個(gè)國(guó)家采取研發(fā)稅收減免，而目前則增至22個(gè)。同時(shí)，各國(guó)稅收優(yōu)惠力度也越來越大，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬提出要對(duì)研發(fā)稅收永久抵免立法；英國(guó)從2008年8月起將中小企業(yè)研發(fā)支出可抵扣應(yīng)納稅所得額的比例從原來的150%提高到了175%。法國(guó)和西班牙的稅收減免幅度最大，每一美元的研發(fā)支出將分別獲得0.425個(gè)和0.349個(gè)單位的稅收減免。
政府采購能夠?yàn)樾录夹g(shù)提供引導(dǎo)市場(chǎng)，從而更能激發(fā)創(chuàng)新，各國(guó)政府均高度重視政府采購對(duì)市場(chǎng)的培育，以市場(chǎng)帶動(dòng)創(chuàng)新。因此，很多國(guó)家通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)實(shí)施政府采購，推動(dòng)本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國(guó)政府通過政府采購，在計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、集成電路、航空航天和生物制藥等領(lǐng)域，扶持和發(fā)展了一批重大戰(zhàn)略性技術(shù)，并推動(dòng)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在政府采購中，各國(guó)均向本土企業(yè)傾斜，以提高本國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
創(chuàng)新全球化的進(jìn)展和趨勢(shì)
當(dāng)前，全世界約有兩億人在出生地以外的國(guó)家工作生活，人口跨國(guó)流動(dòng)的規(guī)模以3%的速度增長(zhǎng)。博士生中外國(guó)學(xué)生份額增大，在美國(guó)、加拿大、法國(guó)、比利時(shí)和澳大利亞，外國(guó)博士生所占份額在25%-40%之間；在英國(guó)、瑞士和新西蘭，均超過了40%。
大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)中外籍科技人員比例提高。2007—2008財(cái)年美國(guó)高校中的外國(guó)學(xué)者有10.6萬人，比1993—1994財(cái)年增長(zhǎng)了四萬多人，日本大學(xué)2006年接受的外國(guó)研究人員達(dá)到3.5萬人。世界一流研究機(jī)構(gòu)的人才國(guó)際化程度更高，如美國(guó)橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室35%的研究人員來自其他國(guó)家；日本理化學(xué)研究所外籍科學(xué)家所占比例為11%左右，其目標(biāo)是把外籍科學(xué)家增至30%；德國(guó)馬普學(xué)會(huì)的外國(guó)訪問學(xué)者和研究生占其總?cè)藬?shù)50%左右。
2007年，歐盟27國(guó)中來自國(guó)外的資金在本國(guó)研發(fā)資金中所占的比例大約為10%，美國(guó)為14.4%，而奧地利、加拿大、匈牙利、荷蘭、斯洛伐克和英國(guó)超過了15%。
研發(fā)資金國(guó)際流動(dòng)量增加很大程度上取決于跨國(guó)公司的全球研發(fā)布局。2008年，全球最大的100家跨國(guó)公司的跨國(guó)指數(shù)已經(jīng)從1994年的40%提高到60%左右。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，主要跨國(guó)公司的研發(fā)活動(dòng)有1/3在海外進(jìn)行。發(fā)達(dá)國(guó)家仍是跨國(guó)公司的首選地，如美國(guó)跨國(guó)公司在其他發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)投資占其對(duì)外研發(fā)投資的86.4%。
1998-2008年，科學(xué)與工程領(lǐng)域的國(guó)際合著論文所占比例從8%增加到22%。美國(guó)的國(guó)際合著論文占本國(guó)論文總量的比例從20%增加到30%，法國(guó)從38%增加到52%，德國(guó)從36%增加到51%，英國(guó)從32%增加到49%，日本從17%增加到26%。
2007年，全球的三方專利申請(qǐng)量為5.2萬件，比十年前增加了24%；PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量2010年比2009年增長(zhǎng)了4.8%，PCT專利申請(qǐng)中的國(guó)際合作專利所占份額從1996-1998年間的6.6%左右增加到2004-2006年的7.3%。美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)和獲得授權(quán)的專利占本國(guó)居民專利總數(shù)的份額都超過了30%。
近年來，大多數(shù)經(jīng)合組織國(guó)家的技術(shù)收入和支出數(shù)額都有較大增加。1996-2006年間，歐盟的技術(shù)貿(mào)易由赤字轉(zhuǎn)為盈余，美國(guó)的技術(shù)貿(mào)易盈余略有增加，日本技術(shù)貿(mào)易盈余增加最多。從技術(shù)出口國(guó)來看，大多數(shù)采取專利轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可的貿(mào)易形式。
自主創(chuàng)新政策的國(guó)際化理念
第一，兼容性。自主創(chuàng)新政策既是本土政策，也具有國(guó)際效應(yīng)，包容內(nèi)外資，銜接國(guó)內(nèi)外，對(duì)國(guó)際規(guī)則具有兼容性。在全球化條件下，外資就在本土，本土也是世界的一部分；你中有我，我中有你，因此，自主創(chuàng)新政策不再是單純的國(guó)別政策，同時(shí)也具有國(guó)際意義。每一項(xiàng)自主創(chuàng)新政策都要考慮與國(guó)際規(guī)則的匹配問題。否則，即使一項(xiàng)好政策，也可能收不到好的效果。
第二，公共性。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，應(yīng)該逐漸增加普惠性、社會(huì)性的政策。
發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新政策，重視公共領(lǐng)域和市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，注意防止損害公平的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)、通用技術(shù)和高外部性項(xiàng)目；對(duì)戰(zhàn)略性技術(shù)和高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)；對(duì)小企業(yè)、少數(shù)民族企業(yè)、婦女開辦的企業(yè)，都有切實(shí)的支持政策。針對(duì)小企業(yè)設(shè)計(jì)的支持政策往往不受國(guó)際規(guī)則的約束，能夠有效帶動(dòng)本土企業(yè)創(chuàng)新。
第三，市場(chǎng)化。市場(chǎng)化是指政策導(dǎo)向要符合市場(chǎng)規(guī)律和有利于啟動(dòng)市場(chǎng)。一是推動(dòng)供給的政策，應(yīng)最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補(bǔ)助等間接手段，少數(shù)直接資助的項(xiàng)目，也應(yīng)以企業(yè)用戶需求為導(dǎo)向，政府配套支持，而不能政府直接去做。二是政策的對(duì)象范圍應(yīng)從供給側(cè)擴(kuò)大到需求側(cè)，通過鼓勵(lì)私人消費(fèi)培育市場(chǎng)，帶動(dòng)創(chuàng)新。
從WTO規(guī)則和各國(guó)支持本土創(chuàng)新政策來看，稅收減免、研發(fā)退稅等間接支持是主要手段。
第四，法律化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量，彌散到所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和社會(huì)領(lǐng)域，很多重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)離開創(chuàng)新領(lǐng)域就無法完成。創(chuàng)新已經(jīng)不是個(gè)別的局部的問題，而是全局性綜合性問題，創(chuàng)新政策也成為高外部性的綜合性政策。發(fā)達(dá)國(guó)家把創(chuàng)新政策作為綜合政策，通過立法出臺(tái)。既簡(jiǎn)明扼要，又可操作、可檢查、可追究，能夠保證政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性。
我國(guó)在很大程度上把創(chuàng)新政策當(dāng)成專門政策，一般由部門制定、發(fā)布。部門間相互獨(dú)立，缺乏統(tǒng)籌，創(chuàng)新政策與經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策往往不能協(xié)同。按照國(guó)際化的理念，要把創(chuàng)新政策作為綜合政策加以法律化，能夠用法律的形式確定的政策，就納入創(chuàng)新法。
中國(guó)自主創(chuàng)新面臨的國(guó)際機(jī)遇和困難
全球創(chuàng)新格局的新變化
進(jìn)入21世紀(jì)以來，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高研發(fā)強(qiáng)度時(shí)代，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)從傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)。美國(guó)研發(fā)強(qiáng)度為2.6%，日本為3.4%，大多數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家都超過2.5%，歐洲2020年戰(zhàn)略目標(biāo)是3%。2007年，全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)第一次突破萬億美元，研發(fā)人員突破一千萬人年，標(biāo)志世界研發(fā)活動(dòng)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。
創(chuàng)新越來越密集，滲透到生產(chǎn)生活的各領(lǐng)域；創(chuàng)新速度越來越快，世界進(jìn)入了高頻率創(chuàng)新時(shí)代。20世紀(jì)上半葉，電話走進(jìn)50%的美國(guó)家庭用了長(zhǎng)達(dá)60年的時(shí)間，而互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入50%的美國(guó)家庭只用了五年時(shí)間。原始創(chuàng)新不斷形成新興產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡(luò)和高端制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的形態(tài)。
全球研發(fā)投入的轉(zhuǎn)折性增長(zhǎng)和創(chuàng)新的普遍化、高頻化，擴(kuò)大了人類創(chuàng)新資源總量，使中國(guó)獲得國(guó)際創(chuàng)新資源的可能性增加。
上世紀(jì)，世界R&D活動(dòng)高度集中在美國(guó)以及日本、德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)，上述五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)比重占世界份額曾在80%以上。進(jìn)入21世紀(jì)以來，五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)所占比例下降了11個(gè)百分點(diǎn)，2007年下降至70%以下，而新興經(jīng)濟(jì)體的研發(fā)份額逐年上升，形成了美、歐、亞三足鼎立之勢(shì)。從變化趨勢(shì)看，自1996年到2007年，全球研發(fā)投入從5250億美元增長(zhǎng)到2007年的1.1萬億美元，總量翻了一番，其中北美地區(qū)所占比例在下跌，從40%降至35%；歐洲從31%降至28%；亞洲地區(qū)則從24%攀升至31%；其他地區(qū)從5%升至6%。美國(guó)已不再可能成為世界唯一的創(chuàng)新中心，在創(chuàng)新全球化的過程中，還會(huì)形成更多的創(chuàng)新中心國(guó)家，國(guó)際創(chuàng)新多極化的局面正在形成。
全球創(chuàng)新中心的多元化增加了中國(guó)自主創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)，也擴(kuò)大了中國(guó)自主創(chuàng)新的國(guó)際空間。中國(guó)不僅可以同美國(guó)合作，還可以同全球其他20多個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家合作，共同解決重大創(chuàng)新問題；不僅可以同發(fā)達(dá)國(guó)家合作，還可以同新興經(jīng)濟(jì)體合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同增長(zhǎng)；還可以同后發(fā)國(guó)家合作，開展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，幫助后發(fā)國(guó)家發(fā)展。
上個(gè)世紀(jì)末開始的加工制造業(yè)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移已經(jīng)基本結(jié)束，全球國(guó)際分工和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。中國(guó)成為“世界工廠”，其低端產(chǎn)品遍布全球；而美國(guó)等西方國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)虛擬化危機(jī)，需要對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行再平衡。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)再平衡的方法，一是振興高端制造業(yè)，開始“再工業(yè)化”；一是擴(kuò)大服務(wù)業(yè)出口，向中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)。這意味著全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的升級(jí)。
產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級(jí)的跡象在國(guó)際金融危機(jī)中更加清晰。一些發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了程度不等的衰退，聚集在發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新服務(wù)業(yè)開始向外尋求發(fā)展的空間。中國(guó)有可能成為知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要基地。
制約中國(guó)自主創(chuàng)新的國(guó)際因素
改革開放初期，中國(guó)面臨的競(jìng)爭(zhēng)主要來自發(fā)展水平比較接近的國(guó)家以及勞動(dòng)力成本比中國(guó)還便宜的國(guó)家。隨著中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高，全球競(jìng)爭(zhēng)力排名已經(jīng)從2006年的第35位上升至2011年的26位，少數(shù)上游發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新采取遏制政策。主要是技術(shù)出口管制、貿(mào)易技術(shù)壁壘、資產(chǎn)投資審查等。美國(guó)是國(guó)際出口管制的領(lǐng)導(dǎo)者和主要實(shí)施者，對(duì)高技術(shù)出口已經(jīng)形成了嚴(yán)密的管制體系。2006年美國(guó)政府審議的865個(gè)“視同出口”許可證中，有60%針對(duì)中國(guó)。金融危機(jī)后，各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，保護(hù)的范圍和影響也呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘從產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大到節(jié)能、環(huán)保和社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域，甚至設(shè)置低碳陷阱。隨著中國(guó)“走出去”步伐加快，美國(guó)等國(guó)加強(qiáng)了對(duì)投資美國(guó)資產(chǎn)的審查與限制。
少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家還不斷置疑中國(guó)自主創(chuàng)新政策。2009年，中國(guó)科技部、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展2009年國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作的通知》，要求供貨商在被列入《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》之前必須獲得產(chǎn)品認(rèn)定，申報(bào)的產(chǎn)品要擁有中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌。2011年，中國(guó)在高科技產(chǎn)品采購方面，已對(duì)這一規(guī)定作了調(diào)整，只要求政府采購目錄上的產(chǎn)品符合中國(guó)法律法規(guī)，申報(bào)人擁有或有權(quán)在中國(guó)使用該產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
根據(jù)2009年的規(guī)定，外資產(chǎn)品如果要納入政府采購清單，有關(guān)技術(shù)專利和產(chǎn)品商標(biāo)必須首先在中國(guó)注冊(cè)登記，而一些美國(guó)公司不愿在中國(guó)首先申請(qǐng)專利，這些企業(yè)、美國(guó)商會(huì)、美國(guó)政府便認(rèn)為中國(guó)自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購政策是歧視外資的政策。自主創(chuàng)新政策壓倒匯率議題成為美方最迫切企圖突破的領(lǐng)域。在世界貿(mào)易組織(WTO)舉行的世貿(mào)組織中國(guó)貿(mào)易政策審議會(huì)上，中國(guó)“自主創(chuàng)新”政策以及即將出臺(tái)的政府采購法成為審議的新焦點(diǎn)。
跨國(guó)公司在華研發(fā)戰(zhàn)略已不僅僅局限于創(chuàng)新鏈的某一個(gè)環(huán)節(jié)，而是圍繞創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新體系進(jìn)行全方位、立體化布局，研發(fā)、生產(chǎn)、銷售齊頭并進(jìn)。目前，外資品牌轎車的市場(chǎng)占有率超過70%；全球前10大輪胎巨頭全部來到中國(guó)，控制著中國(guó)75%的市場(chǎng)份額；全球排名前100位的汽車零部件生產(chǎn)商中，有70%以上已進(jìn)入中國(guó)并開展業(yè)務(wù)。外資蔬菜種子、外資及合資制藥企業(yè)的產(chǎn)品(含直接進(jìn)口藥品)在中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的占有率都超過50%，外資品牌挖掘機(jī)市場(chǎng)占有率超過65%，外資品牌手機(jī)的市場(chǎng)占有率超過70%，化妝品、飲料外資品牌市場(chǎng)占有率達(dá)80%。至于高端裝備和科研儀器設(shè)備，外資品牌市場(chǎng)占有率超過80%，甚至達(dá)到100%。
在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，2009年，三資企業(yè)數(shù)量占34%；研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過37%；產(chǎn)值占66%，新產(chǎn)品產(chǎn)值占57%；新產(chǎn)品銷售收入占58%。在近年來的中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額中，三資企業(yè)占近90%。高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專利，絕大多數(shù)來自國(guó)外，無線電傳輸、移動(dòng)通信、半導(dǎo)體、西藥、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域來自外國(guó)企業(yè)(包括外資企業(yè))的分別占93%、91%、85%、69%、60%。
