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證監(jiān)會(huì)昨日披露，查處海通證券原機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子操縱市場(chǎng)案”，沒收葉志剛違法所得32萬余元，并處以100萬元和5年市場(chǎng)禁入。
■被前女友舉報(bào)
在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查之前，葉志剛曾任海通證券研究所首席機(jī)械行業(yè)分析師。學(xué)歷為上海交通大學(xué)機(jī)械設(shè)計(jì)及理論專業(yè)博士的他本被業(yè)界認(rèn)為“前途無量”。2006-2007年他帶領(lǐng)海通機(jī)械小組連續(xù)兩年奪得《新財(cái)富》行業(yè)排名前三、21世紀(jì)金牌分析師機(jī)械設(shè)備類第二。
2009年7月31日，海通證券一位員工對(duì)傳媒透露，“今天上午，電腦部過來兩個(gè)人，把葉志剛的電腦封存，在公司網(wǎng)絡(luò)下載了他的聊天記錄。”之后關(guān)于他被證監(jiān)會(huì)“突擊調(diào)查”的傳聞在業(yè)界廣泛流傳，但一直未有明確定論。
昨天證監(jiān)會(huì)宣布調(diào)查結(jié)果，“經(jīng)查，2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報(bào)告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶，多次買入研究報(bào)告所推薦的多只股票，并在研究報(bào)告發(fā)送后賣出獲利�！卑凑铡蹲C券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引》第三十七條規(guī)定，這一行為被認(rèn)定為“搶帽子交易操縱”。
當(dāng)時(shí)業(yè)內(nèi)傳聞他和私募合作操縱市場(chǎng)獲利達(dá)1000萬，并可能被罰2000萬，但昨天證監(jiān)會(huì)只認(rèn)定32萬，罰100萬。
傳聞中猜測(cè)他“出事”的原因有兩個(gè)，一是與私募分紅不均產(chǎn)生內(nèi)訌，另一個(gè)傳聞則是他與前女友分手，僅給了6萬元分手費(fèi)，女友不滿一怒之下舉報(bào)。
昨天證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，葉志剛的上述違法行為“是由其前女友舉報(bào)的”。
■暴露“潛規(guī)則”
昨天海通證券證券代表孫小姐接受記者采訪時(shí)表示，“葉志剛早已經(jīng)離開了海通證券�！彼�介紹，公司“曾對(duì)他做過處罰”。據(jù)可查的數(shù)據(jù)，葉志剛在海通發(fā)表的最后一篇報(bào)告是2009年7月28日的新股上市分析——《神開股份：國內(nèi)石油鉆井井控設(shè)備龍頭企業(yè)》。
據(jù)記者了解，從海通離職后，葉志剛一度曾到私募機(jī)構(gòu)任職。
業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，葉志剛操縱的股票為“宗申動(dòng)力”。在2006年到2009年，這個(gè)股票曾經(jīng)有兩波上漲，一波是從2006年4月開始到2007年12月，漲幅達(dá)10倍。另一波是從2008年底到2009年底，漲幅超過4倍。
不過記者發(fā)現(xiàn)，2007年葉志剛僅在3月27發(fā)表過一篇報(bào)告。而在2008到2009年也僅發(fā)表過4篇研報(bào)。
而另一個(gè)葉志剛關(guān)注的熱門股中國船舶則是2006-2007年牛市中的大牛股，該股從10元左右起步，最高創(chuàng)下的300元/股的高價(jià)，至今無人能破。葉志剛多次出具唱多報(bào)告，如其中的一篇稱《集團(tuán)整體上市啟動(dòng)，爭(zhēng)做造船業(yè)巨無霸》。
葉志剛案之所以引人關(guān)注，是因?yàn)樗┞读搜芯繂T的一個(gè)行業(yè)“潛規(guī)則”，就是代客理財(cái)。
根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得接受客戶的全權(quán)交易委托，其從業(yè)人員也不得私下接受客戶委托買賣證券。但利之所趨，包括研究員在內(nèi)的很多證券從業(yè)者還是會(huì)以“利潤分成”的方式代客理財(cái)，客戶將資金委托給研究員操作，賺錢部分“三七”或者“二八”分成。
而根據(jù)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)，葉志剛進(jìn)行的是另一個(gè)普遍存在的“潛規(guī)則”：私募買入，研究員報(bào)告推薦，公募接盤，大眾投資者買單。
■業(yè)內(nèi)人士表示“不值”
尋找一個(gè)研究員來點(diǎn)評(píng)另一個(gè)研究員的案件是一件不容易的事。在記者保證“絕不透露姓名”之后，某券商的策略分析師A接受了記者的采訪。
A認(rèn)為，2006年到2009年股市發(fā)生了兩波大牛市，這么長的時(shí)間內(nèi)，葉志剛“獲利應(yīng)該不可能只有區(qū)區(qū)的32萬元”。
最近一篇文章提到，“一般新財(cái)富排行前5的研究員，年薪高達(dá)二三百萬。一線的大券商中，資深研究員年薪百萬左右，一般也有三五十萬。中等規(guī)模券商，資深研究員年薪50萬元，一般二三十萬元。小規(guī)模的券商，只有研究所的所長能達(dá)到年薪50萬。剛?cè)サ难芯繂T年薪不到十萬元，月薪稅前5000左右。”
A表示，這個(gè)數(shù)字“差不多”，所以葉志剛“如果僅有這么點(diǎn)錢，得到這樣一個(gè)結(jié)果那就太不值了。沒有上千萬元的誘惑，恐怕不會(huì)去做�！�
A透露，實(shí)際上券商從業(yè)人員“代客理財(cái)”等行為難以杜絕，而且也不容易查得到。葉志剛?cè)绻皇且驗(yàn)榕e報(bào)也未必會(huì)東窗事發(fā)。不過現(xiàn)在監(jiān)管部門“查得越來越嚴(yán)”，所以像“搶帽子”這種明顯的股票異動(dòng)肯定會(huì)越來越少。
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“研報(bào)門”頻發(fā) 券商誠信受質(zhì)疑
去年發(fā)生多起“研報(bào)門”事件把券商推到風(fēng)口浪尖，投資者對(duì)券商的信任度大大降低。
寶安石墨烯門：去年1月，湘財(cái)證券、平安證券、信達(dá)證券等多家券商幾乎同時(shí)發(fā)布了關(guān)于中國寶安擁有石墨烯礦的研報(bào)。中國寶安股價(jià)一飛沖天，但隨后中國寶安方面卻明確否認(rèn)擁有石墨烯礦，并指相關(guān)人員“未到公司調(diào)研”。
晶島門：去年5月，東海證券研報(bào)稱深國商因受益位于深圳福田CBD核心區(qū)域的晶島商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目，合理價(jià)值區(qū)間應(yīng)在55-65元/股。當(dāng)時(shí)該股僅20元，但公司旋即澄清：“晶島項(xiàng)目尚未開業(yè)，估值上也不具備可比性。”
寧波聯(lián)合銻礦門：去年3月27日，日信證券發(fā)研報(bào)稱，寧波聯(lián)合涉開發(fā)銻礦儲(chǔ)量達(dá)到10萬噸，可增厚寧波聯(lián)合市值約21.8億元，合計(jì)每股7.21元，寧波聯(lián)合遭到爆炒，股價(jià)連續(xù)上漲約四成，而日信證券還現(xiàn)身在寧波聯(lián)合10大流通股東名單中。12月30日，公司宣布銻礦難以開采，投資200萬美元可能損失。
攀鋼188元估值門：去年7月9日，銀河證券研報(bào)稱攀鋼釩鈦股價(jià)被嚴(yán)重低估，并明確提出該股的目標(biāo)位是188元。后又稱是“出現(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤”。但仍認(rèn)為合理價(jià)格為56.12元。目前攀鋼股價(jià)僅為7元多。
此外，中信證券的“天價(jià)榨菜”，渤海證券的“專業(yè)補(bǔ)腦殘”等研報(bào)也引來諸多非議。(林彥龍整理)
證監(jiān)會(huì)查處一起“超比例”持股案
據(jù)新華社北京2月20日電中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共有持有“ST光華”股票達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%時(shí)未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰，對(duì)曹偉娟給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)惠豐化纖給予警告，并處以30萬元罰款。
經(jīng)查，2010年6月1日起，曹偉娟控制和操作曹偉娟、惠豐化纖等多個(gè)賬戶，持續(xù)交易“＊ST光華”股票。截至2010年12月17日，這些賬戶合計(jì)持有736萬股“＊ST光華”，達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5.11%。截至2011年4月14日，上述賬戶合計(jì)持有股份達(dá)該公司已發(fā)行股份的6.38%。曹偉娟和惠豐化纖共同持有“＊ST光華”股票達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%時(shí)未按照規(guī)定披露信息，也未及時(shí)報(bào)告。
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