中國
證監(jiān)會昨日（3月2日）通報了周和華內(nèi)幕交易案和方琛團(tuán)伙期貨盜碼案。
上市公司廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司控股子公司董事周和華，因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會沒收違法所得7.4萬元，并處罰款14.8萬元。
證監(jiān)會通報說，該案發(fā)生在科達(dá)機(jī)電收購佛山市恒力泰機(jī)械有限公司過程中。2010年2月，科達(dá)機(jī)電收購恒力泰框架基本敲定，2010年3月23日，科達(dá)機(jī)電臨時停牌，自24日起停牌至當(dāng)年4月29日復(fù)牌。
涉案主體周和華為時任科達(dá)機(jī)電控股子公司佛山市科達(dá)石材機(jī)械有限公司董事，是法定內(nèi)幕信息知情人。2010年3月17日，周和華利用其妻賬戶，先虧損賣出了賬戶內(nèi)的銀河動力股票，隨后將賬戶內(nèi)資金全部買入科達(dá)機(jī)電股票。在2010年3月15日至19日期間，周和華與時任科達(dá)機(jī)電董秘周某及科達(dá)機(jī)電法定代表人、總經(jīng)理邊某有多次見面及電話聯(lián)系。在3月17日交易當(dāng)天，周和華與周某、邊某一起吃飯，同住一家賓館，有通話聯(lián)系，與周和華交易科達(dá)機(jī)電股票的時間高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，本案是又一起典型的發(fā)生在上市公司并購重組中的內(nèi)幕交易案件，周和華的行為嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。
近期，證監(jiān)會查處了數(shù)起期貨盜碼交易案件。方琛團(tuán)伙案就是典型一例。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，方琛等人通過盜取他人期貨交易密碼，對敲轉(zhuǎn)移保證金，構(gòu)成盜竊罪。本案經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查后移送公安機(jī)關(guān)，目前刑拘4人，司法判決1人。
經(jīng)查，2010年11月至2011年1月期間，方琛利用“大白鯊”、“波爾”等木馬軟件從多名投資者電腦中獲取期貨交易密碼。為達(dá)到侵占他人保證金的目的，方琛伙同彭勇等人借用王有生、馮三保、謝豐的身份證先后在長沙一期貨營業(yè)部開立期貨賬戶，利用期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點，在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對敲遠(yuǎn)期合約，造成受害人賬戶虧損，實際控制賬戶盈利，然后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)以達(dá)到侵占目的。2010年12月1日，方琛等人利用謝豐賬戶與受害人涂某等2個賬戶在不活躍的期貨合約上對敲，盈利7502.4元；12月6日，利用馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對敲，盈利9304元；2011年1月13日，利用王有生賬戶與受害人王某等3個賬戶對敲，盈利19060元；方琛等人完成對敲后即刻將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶，并迅速取款，從開始對敲到取款走人平均時間為30分鐘。
經(jīng)前期調(diào)查，證監(jiān)會初步鎖定方琛等多名嫌疑人，并立即將該案移交公安機(jī)關(guān)。2011年2月23日，王有生被公安機(jī)關(guān)逮捕，隨后方琛、彭勇、熊暢、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng)。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認(rèn)定，王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動，并分得贓款1000元，被定性為盜竊罪，判處有期徒刑1年，并處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒說，在這些期貨盜碼交易案中，違法犯罪分子往往通過不同手段獲取期貨客戶的賬號和密碼，在受害人不知情的情況下，在自身控制賬戶與受害人賬戶之間，同時進(jìn)行方向相反、價格相同的期貨合約對敲交易，通過高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶內(nèi)資金，牟取不當(dāng)利益。很多受害人在監(jiān)管部門調(diào)查前，對被盜號和保證金受侵害之事根本沒有察覺。
負(fù)責(zé)人鄭重提醒期貨投資者切實提高安全意識，防止盜號風(fēng)險。