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上交所今日發(fā)布2011年自律管理工作報告。報告指出，2011年上交所共實施臨時停牌3235次，連續(xù)停牌484次，發(fā)出各類監(jiān)管函件852份，對21家公司和105名個人進行了紀律處分，紀律處分事項數(shù)量有所下降。
2011年，上交所以業(yè)務規(guī)則清理和完善、紀律處分機制優(yōu)化、誠信平臺建設、證券法評估等為重點開展工作，對監(jiān)管起到了積極的支持和保障作用。
其中，全年紀律處分委員會審核紀律處分事項34件，共對21家公司和105名個人進行了紀律處分，其中對3家公司和25名個人予以公開譴責，對18家公司和68名個人予以通報批評，并公開認定1人不適合擔任上市公司董事。從審核數(shù)量來看，2011年紀律處分事項數(shù)量有所下降。
2011年上交所圍繞上市公司監(jiān)管、會員監(jiān)管、證券交易監(jiān)管等方面開展工作，自律監(jiān)管工作取得新成效。全年，上交所共審核上市公司各類公告3.64萬份，事后審核定期報告3652份；實施臨時停牌3235次，連續(xù)停牌484次；發(fā)出各類監(jiān)管函件852份。全年收集市場重大信息300余條，開展媒體信息核查200多次；密切關注債券市場新動向，防范債券市場風險，完成債券相關異常交易調查118起。
報告指出，2012年資本市場發(fā)展面臨的外部環(huán)境更加復雜，交易所自律管理工作將面臨更多的壓力和挑戰(zhàn)，上交所將從多方面著手推動適度和有效監(jiān)管。
一是探索完善上市公司監(jiān)管新舉措。關注高風險公司的市場行為和信息披露的統(tǒng)一性；加快信息披露電子化系統(tǒng)建設，部署并推動新一代信息披露系統(tǒng)的建設。加強上市公司重大資產重組及股價異動聯(lián)動監(jiān)管，逐步探索改進內幕交易監(jiān)管手段和方式。繼續(xù)做好上市公司并購重組服務工作，并積極協(xié)助支持公司大力發(fā)展公司債等再融資計劃。
二是深化會員與非會員管理工作，推動會員業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展。進一步做好會員客戶分類管理和交易行為管理的監(jiān)管工作。完善非會員業(yè)務參與人管理制度，進一步研究交易、結算參與人管理機制創(chuàng)新。
三是深化市場交易監(jiān)管，強化主動監(jiān)管和風險監(jiān)測，對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持“零容忍”。
四是推動《證券法》修改和完善等重點理論及實務問題研究，積極參與和推動《證券交易所管理辦法》修訂，進一步完善上交所業(yè)務規(guī)則體系。
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