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上海證券交易所近日正式發(fā)布《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引》。這是上交所在今年3月發(fā)布《交易所交易基金運行的一站式服務(wù)指南》后，作出的又一項服務(wù)基金市場的重要舉措。
近兩年，交易所交易基金產(chǎn)品蓬勃發(fā)展且已形成一定市場規(guī)模。隨著交易所交易基金產(chǎn)品多元化發(fā)展，其對基金管理公司的運作管理水平要求也越來越高。上交所在多年實踐基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究交易所交易基金內(nèi)在運作規(guī)律，匯總各家基金管理公司運作管理經(jīng)驗，形成了該指引。
據(jù)悉，上述指引明確了基金管理公司開展交易所交易基金業(yè)務(wù)應(yīng)具備的人員和系統(tǒng)配置，要求基金管理公司加強相應(yīng)的內(nèi)控制度建設(shè)，重點規(guī)范了交易所交易基金運作流程和風(fēng)險防范措施。同時，指引還從持有人利益出發(fā)，要求基金管理人做好風(fēng)險揭示和投資者教育工作。
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