根據(jù)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的線索，2010年7月18日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱紫金礦業(yè))未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查。2012年4月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事作出行政處罰。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2010年7月3日下午，紫金礦業(yè)員工在巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)紫金山金銅礦所屬的銅礦濕法廠污水池發(fā)生污水滲漏，并在第一時(shí)間向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。知悉情況后，紫金礦業(yè)董事長(zhǎng)陳景河、執(zhí)行董事羅映南、鄒來昌等馬上趕赴現(xiàn)場(chǎng)查看情況并啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序。2010年7月4日下午，污水滲漏得到控制。據(jù)測(cè)算，此次事故排入汀江的酸性含銅廢水量為9179立方米，排放濃度與《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)限制比較，嚴(yán)重超標(biāo)。該事故導(dǎo)致汀江下游網(wǎng)箱魚出現(xiàn)死亡。此后，當(dāng)?shù)卣�、相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)陸續(xù)赴事故現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)應(yīng)急處置。期間紫金礦業(yè)執(zhí)行董事陳景河、羅映南、鄒來昌、劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東多次召開碰頭會(huì)，研究污水滲漏有關(guān)信息披露問題，并決定暫緩披露，直到2010年7月12日晚上紫金礦業(yè)才發(fā)布了關(guān)于污水滲漏情況的公告。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠于7月3日發(fā)生的污水滲漏事故，嚴(yán)重污染了附近汀江下游的水質(zhì)，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成了重大破壞。對(duì)于這一可能影響紫金礦業(yè)股票價(jià)格的重大事件，紫金礦業(yè)未能按規(guī)定及時(shí)公開披露，其行為違反了《證券法》第六十七條“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果……”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為時(shí)任董事長(zhǎng)陳景河、時(shí)任執(zhí)行董事羅映南、鄒來昌、劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東。
依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令紫金礦業(yè)改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；對(duì)陳景河給予警告，并處以10萬元的罰款；對(duì)羅映南、鄒來昌給予警告，并分別處以5萬元的罰款；對(duì)劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東給予警告。
此外，因紫金礦業(yè)污水滲漏事件，2010年9月26日福建省環(huán)境保護(hù)廳對(duì)紫金山金銅礦作出罰款956萬余元的行政處罰；2011年5月福建省龍巖市中級(jí)人民法院以重大環(huán)境污染事故罪對(duì)紫金山金銅礦判處罰金3,000萬元，對(duì)5名責(zé)任人員分別判處3年至3年6個(gè)月不等的有期徒刑并處罰金。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，盡管紫金礦業(yè)延遲披露有一定的客觀原因，并非故意隱瞞污水滲漏事故。但作為一家上市公司，在對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生后，首先應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露相關(guān)信息，將可能產(chǎn)生的后果及時(shí)告知投資者和社會(huì)公眾，以利于投資者的投資決策。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，紫金礦業(yè)的相關(guān)行為不僅污染了自然環(huán)境，而且污染了上市公司信息披露的市場(chǎng)環(huán)境，是一種錯(cuò)上加錯(cuò)的行為，其不僅應(yīng)受到司法機(jī)關(guān)和有關(guān)政府部門的處理，而且應(yīng)承擔(dān)《證券法》規(guī)定的未在第一時(shí)間披露信息的法律責(zé)任。廣大上市公司應(yīng)以本案警示自身，嚴(yán)格依法履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露相關(guān)信息。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)上市公司信息及時(shí)披露的監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)投資者的知情權(quán)，提高市場(chǎng)透明度。