如果一只基金持有伊利股份只占基金資產(chǎn)的2%左右，即使伊利股份進(jìn)一步大幅下跌，相關(guān)基金受到的影響也不會(huì)太大，但如果持有5%以上甚至接近9%，那么不僅僅是凈值受到損失，也可能引發(fā)集中贖回，而今年一季末重倉持有伊利股份占比超過5%的基金多達(dá)40只。
基金核心重倉股之一的伊利股份6月15日公告了旗下部分產(chǎn)品汞含量有異常，并啟動(dòng)召回程序，當(dāng)日伊利股份“一”字跌停，重倉持有伊利股份的130多只基金受到一定的影響，其中長盛基金(微博)公司6月16日率先公告進(jìn)行估值調(diào)整，再下調(diào)一個(gè)跌停。
拖累25只基金單日跌逾1%
長盛基金公司6月16日發(fā)布的公告顯示，鑒于伊利股份因重大事項(xiàng)出現(xiàn)跌停，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，為合理確定伊利股份股票的公允價(jià)值，與托管行協(xié)商一致，自6月15日起，對(duì)該公司旗下基金持有的伊利股份股票估值價(jià)格按照19.67元確定公允價(jià)值。
據(jù)悉，19.67元的價(jià)格比伊利股份6月15日的跌停價(jià)格21.85元低了10%，相當(dāng)于長盛基金公司所持有的伊利股份當(dāng)日價(jià)格下跌了19%，也正是這個(gè)原因讓長盛泛資源6月15日的單位凈值下跌1.76%，成為當(dāng)日單位凈值下跌幅度最大的一只基金，該基金今年一季度末8.81%的資產(chǎn)投資在伊利股份。
天相統(tǒng)計(jì)顯示，在6月15日股指小幅上漲的情況下，25只基金單位凈值下跌幅度超過了1%，這些基金全部都重倉持有了伊利股份。上證指數(shù)和滬深300指數(shù)當(dāng)日分別上漲了0.47%和0.3%，大部分滬深股票出現(xiàn)上漲，但伊利股份拖累了大批基金當(dāng)日的凈值表現(xiàn)。
除長盛泛資源之外，還有3只基金當(dāng)日的單位凈值下跌幅度超過了1.5%，分別為泰達(dá)中小盤、中歐小盤和長盛創(chuàng)新，當(dāng)日凈值下跌幅度分別為1.63%、1.57%和1.55%。
業(yè)內(nèi)專家分析，這些6月15日凈值下跌較大的基金，大多重倉持有伊利股份占資產(chǎn)凈值的6%以上，全部都是主動(dòng)投資股票或混合基金，其中包含消費(fèi)行業(yè)基金。
由于臨近6月底的半年基金業(yè)績排名，伊利股份將直接影響到這些基金2012年上半年的業(yè)績排名，有的重倉伊利股份基金可能因此排名下降十幾名，甚至數(shù)十名。
千億基金超5%資產(chǎn)投伊利
根據(jù)基金2012年一季報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，131只基金重倉持有伊利股份并占基金資產(chǎn)凈值1%以上，這些基金目前的資產(chǎn)管理規(guī)模約為3350億元，約占基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的15%。
值得注意的是，今年一季度末重倉持有伊利股份占比超過5%的基金多達(dá)40只，目前這些基金的資產(chǎn)管理規(guī)模超過了1000億元，約為1050億元。
業(yè)內(nèi)專家分析，如果一只基金只把2%左右的資產(chǎn)放在了伊利股份，那么即使伊利股份進(jìn)一步大幅下跌，相關(guān)基金受到的影響也不會(huì)太大；但如果一只基金將5%以上，甚至接近9%的資產(chǎn)放在了伊利股份，那么不僅僅是凈值受到損失，也可能影響到持有人比較集中地贖回相關(guān)基金。
事實(shí)上，在2011年基金也遭遇過類似的事件，雙匯發(fā)展受到“瘦肉精”事件的影響而牽連大批重倉該股票的基金。一位持有伊利股份的基金經(jīng)理表示，從目前來看，這次伊利股份所受到的影響可能比雙匯發(fā)展當(dāng)時(shí)受到的影響略小一些，不過，還要看事件進(jìn)一步發(fā)展的趨勢(shì)才能準(zhǔn)確判斷影響程度。
在近年來食品安全時(shí)間多次出現(xiàn)的情況下，有基金經(jīng)理表示，未來投資中對(duì)于食品安全領(lǐng)域可能出問題的公司要特別小心，盡量避免集中持股5%以上，控制基金投資食品行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。