方大炭素曾因定增涉礦而名噪一時(shí)，但當(dāng)時(shí)的“操盤(pán)者”卻因在“靜默”期違規(guī)交易股票而被監(jiān)管層處罰。在諸多鐵證面前，這些“操盤(pán)者”給出的“蒼白”辯解最終未獲認(rèn)可。由此，監(jiān)管層嚴(yán)打內(nèi)幕交易的決心再次彰顯。
近日，記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，在方大炭素定增方案公開(kāi)披露前，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁6名責(zé)任人員買(mǎi)賣(mài)公司股票，由此構(gòu)成從事內(nèi)幕交易等違規(guī)違法行為。
據(jù)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，上述6位責(zé)任人員均為方大炭素定增的相關(guān)知情人，張濤時(shí)任銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理；王東海和魏亮分別時(shí)任甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司董事長(zhǎng)與評(píng)估師；崔永杰時(shí)任北京海地人礦業(yè)權(quán)評(píng)估事務(wù)所評(píng)估部總經(jīng)理；高曉卉時(shí)任北京海地人房地產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所評(píng)估師；黃成仁時(shí)任方大集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)，2007年4月12日兼任方大炭素董事。
事情起源于2007年初，當(dāng)時(shí)方大炭素控股股東方大集團(tuán)決定方大炭素通過(guò)定向增發(fā)進(jìn)行融資。當(dāng)年4月1日(周日)上午，銀河證券張濤及有關(guān)人員與方大炭素前董秘在北京就上述事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽，項(xiàng)目前期具體執(zhí)行工作由張濤負(fù)責(zé)。4月4日，張濤等人又參加了該事項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)，會(huì)后項(xiàng)目組向方大炭素提交了定增預(yù)案。隨后，各中介機(jī)構(gòu)開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)工作，一直到8月24日，方大炭素予以公告。
回溯股價(jià)走勢(shì)，4月2日，即初步接洽的第二天，*ST方大(方大炭素更名前)股價(jià)開(kāi)盤(pán)不久便直沖漲停，此后兩天也是牢牢封死在漲停板，連續(xù)三天出現(xiàn)異動(dòng)，公司遂于4月5日停牌，并發(fā)布公告稱(chēng)，“本公司近期有重要事項(xiàng)有待進(jìn)一步論證，待相關(guān)信息披露后按規(guī)定復(fù)牌�！�4月10日，公司復(fù)牌后，股價(jià)呈現(xiàn)一路上漲，一直持續(xù)到8月24日方大炭素公告。
據(jù)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，在此期間(4月1至8月24日)，張濤等6人存在交易方大炭素股票的行為。如2007年4月2日，張濤的妻子王某某賬戶(hù)買(mǎi)入8萬(wàn)股，動(dòng)用資金48.51萬(wàn)元，并于4月23日賣(mài)出3萬(wàn)股。上述買(mǎi)賣(mài)的交易IP地址均為銀河證券總部辦公用互聯(lián)網(wǎng)IP地址。4月24日，該賬戶(hù)再賣(mài)出5萬(wàn)股。上述交易共獲利11.77萬(wàn)元。
不過(guò)，在聽(tīng)證會(huì)上，張濤等其中4人提出了書(shū)面申辯。以張濤為例，其在書(shū)面陳述申辯材料中，對(duì)買(mǎi)入方大炭素的原因、資金來(lái)源、賬戶(hù)實(shí)際控制人三大方向進(jìn)行了“狡辯”，并請(qǐng)了證人作證自己沒(méi)有直接買(mǎi)賣(mài)股票的操作時(shí)間。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)調(diào)取了資金往來(lái)記錄、交易記錄、IP地址等予以回應(yīng)。最終，在諸多鐵證面前，張濤等人的“抗辯”被一一駁回。
由此，張濤等6人被監(jiān)管層認(rèn)定為從事內(nèi)幕交易，違反了《證券法》第76條的規(guī)定。同時(shí)，由于張濤為證券從業(yè)人員，其利用妻子王某某賬戶(hù)還構(gòu)成違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第43條的規(guī)定。
基于上違規(guī)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)給出了重罰，認(rèn)定張濤為市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董、監(jiān)、高，并沒(méi)收違法所得11.77萬(wàn)元，處以45.31萬(wàn)元罰款，并責(zé)令處理非法持有的股票；對(duì)王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對(duì)黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。
一個(gè)值得注意的細(xì)節(jié)是，方大炭素在4月10日復(fù)牌時(shí)發(fā)布的澄清公告中，已透露出曾就定增事宜進(jìn)行了咨詢(xún)和前期準(zhǔn)備等。但證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，認(rèn)為方大炭素定增信息于2007年4月1日已開(kāi)始形成，直至8月24日公告。