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在2007年愚人節(jié)的第二天，銀河證券保薦代表人張濤做出了一個投資決定，幾年過后的一天，他收到了罰單。一起嘗到苦果的還有張濤在方大炭素非公開發(fā)行股票項目上的5位合作伙伴。
近日，就銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團(tuán)隊負(fù)責(zé)人張濤利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票并違規(guī)利用其妻王某某賬戶買賣股票的行為，證監(jiān)會正式公布了行政處罰決定，證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得約12萬元，處以約45萬元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。
本次一并因內(nèi)幕交易方大炭素股票被處罰的還有甘肅弘信會計師事務(wù)有限公司時任董事長王東海、評估師魏亮，北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部時任總經(jīng)理崔永杰、評估師高曉卉，遼寧方大集團(tuán)實業(yè)有限公司時任財務(wù)總監(jiān)、方大炭素時任董事黃成仁。證監(jiān)會決定對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。
處罰書詳細(xì)披露了張濤的違規(guī)細(xì)節(jié)。證券時報記者看到，張濤雖利用妻子賬戶從方大炭素內(nèi)幕交易中盈利約12萬元，但在其他交易中卻虧損不少。在2006年5月15日至2010年3月16日期間，張濤利用妻子賬戶交易ST博盈、G海虹等多只股票，累計買入成交金額約2221萬元，買入成交數(shù)量約189萬股，累計賣出成交金額約2098萬元，賣出成交數(shù)量約180萬股，虧損約32萬元。截至2010年3月16日，該賬戶尚持有京東方、樂凱膠片各4萬余股，市值合計約69萬元。
據(jù)披露，張濤曾向證監(jiān)會提出其妻子交易方大炭素股票并非由于知悉內(nèi)幕信息、妻子賬戶資金來源與張濤無關(guān)、妻子賬戶實際控制人并非張濤等申辯理由，并提供了相應(yīng)的證人證言。證監(jiān)會則在行政處罰書中詳細(xì)介紹了張濤的申辯理由未被采納的具體原因。
記者在證監(jiān)會保薦監(jiān)管系統(tǒng)中看到，42歲的張濤從業(yè)經(jīng)驗豐富，是2004年獲得保代資格的“老投行”，并保薦過四川成渝、宋城股份、飛利信、重慶水務(wù)等首發(fā)項目以及億城股份配股項目。
本次行政處罰并未涉及張濤的保代資格。記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，在張濤事發(fā)的方大炭素非公開發(fā)行項目中，簽字保代為李輝、鄒維剛而非張濤，張濤系在該項目上負(fù)責(zé)了前期具體執(zhí)行工作。記者同時注意到，6月以來，尚處于持續(xù)督導(dǎo)期的重慶水務(wù)、飛利信、宋城股份均公告表示“收到保薦機構(gòu)銀河證券《關(guān)于更換保薦代表人的函》，銀河證券原委派的保薦代表人張濤先生因個人原因，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人”。
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