證監(jiān)會10月31日正式發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》,自11月1日起施行。
《暫行規(guī)定》強調(diào)子公司的公司治理和內(nèi)控機制,加強子公司人員管理,同時注重強化基金管理公司對子公司的管控,一方面要求基金管理公司合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計劃,加強與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享,另一方面要求母子公司建立風(fēng)險隔離墻制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度,及時對外公開披露關(guān)聯(lián)交易事項和基金管理公司從業(yè)人員參與子公司的情況,有效防范利益沖突,同時也有針對性地規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管和處罰措施。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹,制訂《暫行規(guī)定》目的是規(guī)范基金管理公司子公司的行為,有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險,鼓勵基金管理公司有序開展差異化、專業(yè)化的市場競爭,引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型,為社會提供更好的財富管理服務(wù)。