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美司法部起訴標(biāo)普"逐利"評級
2013-02-06   作者:記者 閆磊/綜合報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
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    由于在次貸危機(jī)時因商業(yè)利益對債券給出不當(dāng)評級,美國司法部將對國際評級機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司提起民事訴訟,這是聯(lián)邦政府首次對評級機(jī)構(gòu)發(fā)起的法律訴訟,可能引發(fā)大型評級機(jī)構(gòu)相繼遭受法律制裁。
  司法部針對的是標(biāo)普在2007年可能存在針對債務(wù)抵押權(quán)證(CDO)的不當(dāng)評級行為而提起民事訴訟。不過,標(biāo)普4日在聲明中表示:“由司法部提起的訴訟將完全不具備事實(shí)和法律依據(jù)!睒(biāo)普還說,司法部所提及的債務(wù)抵押權(quán)證,其他評級機(jī)構(gòu)當(dāng)時也給出了相同的評級。
  此外,標(biāo)普稱其已在其他評級機(jī)構(gòu)之前對債務(wù)抵押債券所包含的住房抵押貸款支持證券(RMBS)進(jìn)行了評級,并提出需要更多抵押品等要求以確保這些債務(wù)抵押債券的“AAA”評級,并非如司法部所指控的因商業(yè)利益給出評級。
  標(biāo)普稱公司的“債務(wù)抵押債券的評級業(yè)務(wù)未能在金融危機(jī)前預(yù)見美國抵押貸款市場的狀況急劇惡化,公司為此深表歉意”,但標(biāo)普同時指出當(dāng)時初級市場的參與者都沒有預(yù)料到房市會崩盤,包括銀行、評級機(jī)構(gòu),甚至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
  美國《紐約時報》報道,司法部和標(biāo)普上周試圖和解,以失敗告終。美國政府提出的和解金額為至少10億美元。該罰金是有關(guān)次貸危機(jī)金融機(jī)構(gòu)丑聞的最大數(shù)額。美國證券交易委員會也正就標(biāo)普不當(dāng)評級行為展開調(diào)查,但表示不會加入美國司法部的起訴行動。
  司法部發(fā)言人南達(dá)·奇特爾拒絕就起訴標(biāo)普回應(yīng)媒體。
  長期以來,投資者、政界人物和監(jiān)管機(jī)構(gòu)指責(zé)標(biāo)普和另外兩大評級機(jī)構(gòu),即惠譽(yù)國際信用評級有限公司和穆迪投資者服務(wù)公司,在2008年金融危機(jī)來臨前為數(shù)千涉及抵押貸款的證券給予最高級別評價,而這些證券隨后價值大跌。分析人士認(rèn)為,評級機(jī)構(gòu)的“打分”影響企業(yè)借貸、融資能力,而債券、證券發(fā)行方往往付費(fèi)給評級機(jī)構(gòu),讓后者評估自身產(chǎn)品。這樣一來,評估結(jié)果是否真實(shí)、公正令人懷疑。
  聯(lián)邦參議員卡爾·萊文在2010年一場聽證會中說:“信用評級機(jī)構(gòu)允許華爾街影響他們的分析、獨(dú)立性和可信度。他們(評級機(jī)構(gòu))為了錢做事!
  盡管金融危機(jī)爆發(fā)以來,國際評級機(jī)構(gòu)備受爭議,但這是第一起由聯(lián)邦政府對評級機(jī)構(gòu)發(fā)起的法律訴訟。分析人士擔(dān)心此次訴訟未來可能引發(fā)更多政府以及投資者針對評級機(jī)構(gòu)的法律訴訟。美國法律專家稱,美國司法部正采取迂回戰(zhàn)術(shù)繞過《金融機(jī)構(gòu)改革、復(fù)興和實(shí)施法案》,只要證明標(biāo)普明知評級對象有問題卻給出錯誤評級誤導(dǎo)投資者,就能順利發(fā)起法律訴訟。
  標(biāo)普的母公司、美國麥格勞-希爾公司的股價4日下跌將近14%。另一家主要評級機(jī)構(gòu)、穆迪投資者服務(wù)公司的母公司穆迪集團(tuán)股價跌幅達(dá)11%。
  針對標(biāo)普將遭美國政府起訴一事,穆迪公司一名發(fā)言人拒絕回應(yīng)媒體;葑u(yù)的發(fā)言人說,“沒有理由相信,惠譽(yù)會成為類似行動的目標(biāo)”。
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