“資本市場對于法律制度供給的要求，典型反映出商事法制更新變化快的特有規(guī)律。目前我們在私募市場、債券市場、資產(chǎn)管理市場以及期貨和衍生品市場等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通過修改法律加以解決。”——摘自郭樹清2012年12月8日在第三屆“上證法治論壇”開幕式上所做的演講。
盤點證監(jiān)會去年一年的工作，可以看到，證監(jiān)會非常重視法律制度建設(shè)，始終強調(diào)必須“規(guī)則先行”。在他們看來，市場機制的個體活力和創(chuàng)造激情，只有通過穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則、平等的交易規(guī)則、公平的競爭規(guī)則和有效的救濟保護規(guī)則才能激發(fā)、維護和保障。在立法工作和制度建設(shè)思路上，一方面，他們十分重視具體改革實踐急需的制度規(guī)范建設(shè)，另一方面，他們十分注重從宏觀和頂層設(shè)計層面大力推進關(guān)系到資本市場改革、創(chuàng)新和發(fā)展未來的基礎(chǔ)法律制度建設(shè)。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人介紹，2012年是證監(jiān)會推進改革創(chuàng)新舉措最多、力度最大的一年，同樣也是制定修改規(guī)章及規(guī)范性文件最多、制度建設(shè)和法治規(guī)范涉及面最廣、介入程度最深、制度成果最為豐富的一年。全年共制定出臺有關(guān)證券發(fā)行體制改革、完善上市公司退市制度、鼓勵上市公司分紅、建設(shè)多層次資本市場、發(fā)展債券市場、促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件70余件。
2012年，全國人大修訂出臺《證券投資基金法》，國務(wù)院修改頒布《期貨交易管理條例》。一年內(nèi)，證券期貨領(lǐng)域成功推動出臺“一法一條例”兩大基礎(chǔ)性法律法規(guī)，實屬不易。
2012年10月24日，國務(wù)院公布《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》。其中包含了兩大亮點，深受期貨業(yè)界關(guān)注：一是為適應(yīng)推出我國的原油期貨市場需要，《決定》為境外投資者直接進入期貨交易所進行原油期貨交易預(yù)留了空間；二是為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要，《決定》刪除了非期貨公司結(jié)算會員參與期貨交易的禁止性規(guī)定，適應(yīng)了我國期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。
2012年12月28日，第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議以高票審議通過了《證券投資基金法》修正案�！蹲C券投資基金法》的修訂通過，是去年證券法治建設(shè)中的一件大事。修訂后的基金法將私募基金納入調(diào)整范圍，而且適應(yīng)公募基金放松管制的要求，做了大幅度的調(diào)整和修訂。
在推進具有頂層設(shè)計性質(zhì)的基礎(chǔ)性法律制度建設(shè)方面，證監(jiān)會不只是“著眼當(dāng)下”，而且“未雨綢繆”。去年證監(jiān)會開展了《證券法》實施情況的評估，形成了關(guān)于證券法實施情況的評估報告送審稿和修改證券法的建議報告，新一輪《證券法》修訂工作有望啟動。