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侯外林委員:證券期貨監(jiān)管可試行法定監(jiān)管委員會制度
2013-03-09   作者:證券時報兩會報道組  來源:證券時報
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  昨日(3月8日),全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林提案建議在證券期貨監(jiān)管上試行法定監(jiān)管委員會制度,重構監(jiān)管部門職能定位,使其在預算、編制、人員招錄和收入分配等方面符合監(jiān)管特點。
  在這份提案中,侯外林建議借鑒境外成熟市場的法定監(jiān)管委員會制度,由中編辦牽頭研究在證券期貨監(jiān)管領域試行法定監(jiān)管委員會制度,重構我國證券期貨監(jiān)管部門職能定位,使其在預算、編制、人員招錄和收入分配等方面符合資本市場監(jiān)管特點的要求?上刃性圏c,進而在試點經(jīng)驗基礎上,適時修改《證券法》等法律法規(guī),賦予證監(jiān)會國務院直屬法定監(jiān)管委員會的法律地位。
  在提案中,侯外林表示,我國證券市場的特點決定了證券監(jiān)管與一般的行政管理存在明顯差異。他指出,一方面近年來證監(jiān)會不斷轉變和完善職能以適應資本市場,另一方面“目前較為僵化的預算管理、編制、人才招錄、收入分配制度對監(jiān)管隊伍穩(wěn)定和監(jiān)管工作開展產(chǎn)生不利影響,嚴重制約了監(jiān)管效能”。
  侯外林還在提案中詳細介紹了境外成熟市場的證券監(jiān)管機構一般均采用法定機構的組織形式,具有專業(yè)性、中立性、充分的制度保障、明確的立法規(guī)范。在專業(yè)性上,各國的證券監(jiān)管機構所聘任的大部分都是資深的專業(yè)人才,如金融專家、會計師、律師,以適應資本市場監(jiān)管工作所具有的高度的技術性、專業(yè)性、復雜性,而傳統(tǒng)行政部門無法有效履行相應的職能。在中立性上,主要發(fā)達國家的證券監(jiān)管機構,均為法定機構或準政府機構,其中立性表現(xiàn)在監(jiān)管機構要依法監(jiān)管、依法運行,要公平對待籌資人和投資人,同時特別強調保護投資者的合法權益。在制度保障上,確保中立性和專業(yè)性需要有充足的經(jīng)費保證,發(fā)達國家證券監(jiān)管機構都是通過市場收費作為預算的來源。收費項目為交易費、監(jiān)管費、發(fā)行費、信息披露費、市場參與費、行為費等。在立法規(guī)范上,境外的證券監(jiān)管機構集準立法權、行政權和準司法權于一身,客觀上需要高效的專業(yè)監(jiān)管機構實施監(jiān)管,以保障執(zhí)法權的運用,同時防止權力被濫用,因此境外監(jiān)管機構都明確以法律或條例的形式對監(jiān)管機構的設置、管理、運行進行規(guī)范。
  此外,證券時報記者昨日還查詢到侯外林與其他4名政協(xié)委員的聯(lián)名提案,建議把廣州高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)納入下一步“新三板”擴大試點范圍。該提案表示,截至2011年底,廣州高新區(qū)共有企業(yè)4957家,其中高新技術企業(yè)741家,分別占廣州全市和廣東全省的55.80%和13.05%。目前廣州高新區(qū)已出臺多項政策支持企業(yè)到“新三板”掛牌,如對掛牌企業(yè)給予100萬元獎勵,對企業(yè)股改和輔導券商分別給予20萬元至50萬元的資助,建設“新三板”中介機構服務中心等。
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