上海市一中院日前就原交銀施羅德基金管理有限公司基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”一案作出一審宣判。
法院稱，判決被告人鄭拓犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金600萬元；同案被告人夏偉紅(系鄭拓前妻，2008年離婚)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣600萬元；同案被告人夏偉玲(系夏偉紅妹妹)犯利用未公開信息交易罪，判處拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣50萬元；違法所得予以追繳。
鄭拓因“老鼠倉”獲刑，使其成為繼長城基金原基金經(jīng)理韓剛、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監(jiān)許春茂以及交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會主席李旭利之后的第四位因為“老鼠倉”而獲刑的基金經(jīng)理(李旭利一審被判處有期徒刑四年，罰金1800萬元，目前其二審時延期，開庭時間尚未確定)，同時也是中國公募基金歷史上第10位身敗名裂于“老鼠倉”的基金經(jīng)理。
從“老鼠倉”獲利金額來看，在此前的數(shù)宗“老鼠倉”中，唐建獲利金額123.76萬元，王黎敏非法獲利150.94萬元，張野非法獲利229.48萬元，涂強(qiáng)非法獲利37.95萬元，劉海非法獲利13.47萬元，韓剛非法獲利30.3萬元，許春茂非法獲利209萬元，李旭利非法獲利1071.6萬元。
對于這一結(jié)果，浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健律師對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，這一判決結(jié)果凸顯“老鼠倉”謀取高額收益、犯罪成本卻極低。近年來，證監(jiān)會不斷加重對于“老鼠倉”違法行為的懲戒力度，相比之下，目前《刑法》180條所規(guī)定的懲戒力度明顯偏弱，難以有效懲戒此類犯罪，呼吁立法機(jī)關(guān)修法加重處罰。此外，應(yīng)當(dāng)盡快設(shè)立“老鼠倉”民事賠償訴訟機(jī)制，為權(quán)益受損的投資者挽回?fù)p失。