針對IPO將于5月開閘的媒體報道，證監(jiān)會新聞發(fā)言人12日表示，近期證監(jiān)會沒有就IPO重啟問題相關事項接受任何媒體采訪。證監(jiān)會今年將繼續(xù)強化以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，目前新股發(fā)行制度改革相關思路和方案正在論證中，待方案成熟時再向社會公布。
已成立15個檢查小組
對于IPO在審企業(yè)財務專項檢查相關工作進展情況，該發(fā)言人表示，后續(xù)工作正有條不紊地推進，目前已成立15個檢查小組。除發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部，會計部、稽查總隊以及證監(jiān)系統(tǒng)內單位人員外，檢查小組大部分成員以職業(yè)會計師為主。將對近日抽查選中的首批30家IPO在審企業(yè)分兩輪進行財務檢查，第一輪對15家企業(yè)的檢查正在開展中。財務檢查的重點包括：落實發(fā)行體制改革有關文件要求，核查保薦機構、會計師事務所履職情況，督促中介機構遵守現(xiàn)行執(zhí)業(yè)準則及信息披露要求，提升IPO財務信息披露質量。
證監(jiān)會4月3日發(fā)布的消息稱，鑒于本次專項檢查的目的是推動中介機構歸位盡責，因此抽查過程將對以往存在違規(guī)行為的中介機構有所側重。
券商創(chuàng)新方向未變
對于市場關注的券商創(chuàng)新問題，發(fā)言人強調，對于券商創(chuàng)新，證監(jiān)會“放松管制、加強監(jiān)管”的方向沒有變。他說，證監(jiān)會將堅持“放松管制、加強監(jiān)管”的原則，加強風險監(jiān)控，持續(xù)推進行業(yè)創(chuàng)新。今年將全面落實已有的改革和創(chuàng)新措施，鞏固創(chuàng)新成果。
對于券商創(chuàng)新中的風險控制，證監(jiān)會持續(xù)跟蹤關注，去年12月曾舉辦全行業(yè)風險管理培訓會。今年2月，證監(jiān)會部署券商現(xiàn)場檢查工作，將于上半年完成現(xiàn)場核查，重點是券商資管業(yè)務。
近期，上海、江蘇、甘肅等地證監(jiān)局分別對國泰君安、海通證券、華泰證券、華龍證券的個別產品進行現(xiàn)場核查，目前現(xiàn)場核查工作已完成。
該發(fā)言人表示，對于其中出現(xiàn)的問題，將根據(jù)職責分工依法采取監(jiān)管措施或自律規(guī)則措施。對于創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問題，未來證監(jiān)會及自律組織將認真對待、提出規(guī)范意見。對于個別結構復雜的創(chuàng)新產品，目前正在分析論證，將盡快做出結論。
對于近期網上關于券商非現(xiàn)場開戶叫停的傳聞，相關部門已做出澄清。據(jù)證監(jiān)會相關部門反饋，目前數(shù)家證券公司已完成非現(xiàn)場開戶的相關內部管理制度修訂、人員培訓和內部系統(tǒng)測試，啟動了以見證開戶為主的非現(xiàn)場開戶。多數(shù)證券公司正在進行制度、技術和人員相關準備，擬啟動相關服務。
鑒于網上開戶須向客戶發(fā)放數(shù)字證書，中登公司已建立數(shù)字證書系統(tǒng)，計劃開展網上開戶業(yè)務的券商可與中登公司聯(lián)系。證券公司向投資者發(fā)放數(shù)字證書，應嚴格按規(guī)定落實實名制要求。券商應按照有關規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報告業(yè)務準備和啟動情況，監(jiān)管部門將持續(xù)關注非現(xiàn)場開戶的情況。