2008年3月到12月期間，先后200余次操縱債券買(mǎi)賣(mài)，獲利4900萬(wàn)。其中，一筆涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益，金額為117萬(wàn)
昨日，易方達(dá)基金管理有限公司于北京、上海、廣州三地同時(shí)召開(kāi)關(guān)于馬喜德涉案有關(guān)情況說(shuō)明會(huì)，對(duì)于其公司投資人員馬喜德涉嫌違法的問(wèn)題，以及初步的核查情況進(jìn)行了說(shuō)明。
易方達(dá)基金披露，根據(jù)檢察院起訴書(shū)，馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆，利益金額117萬(wàn)元。這可以還原長(zhǎng)沙摩根操縱債券買(mǎi)賣(mài)的圖像。
一筆交易涉嫌損害易方達(dá)
易方達(dá)查詢公司交易記錄顯示，易方達(dá)穩(wěn)健收益基金按99.2921元全價(jià)價(jià)格從分銷商買(mǎi)入080010國(guó)債，持有5天后于2008年7月1日（上市首日）以99.3564元賣(mài)出，相當(dāng)于以4.73%的約定借貸成本融出資金，而同期7天回購(gòu)利率均值為3.2463%，基金相當(dāng)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)獲益199252.11元。
而該債券上市以后的一段時(shí)間內(nèi)，涉案人員就可以通過(guò)長(zhǎng)沙摩根“判斷債券漲跌趨勢(shì)”，低買(mǎi)高賣(mài)，甚至完全運(yùn)用資金效率，以先交券后付錢(qián)的方式買(mǎi)入，再以先付錢(qián)后交券的方式賣(mài)出，與其他多個(gè)“中轉(zhuǎn)”交易對(duì)手輾轉(zhuǎn)交易該債券獲利117萬(wàn)元。
2008年違規(guī)買(mǎi)賣(mài)獲利4900萬(wàn)
業(yè)內(nèi)人士表示，目前，機(jī)構(gòu)投資者對(duì)長(zhǎng)債的需求十分有限，主要集中在五大商業(yè)銀行、壽險(xiǎn)和社�；鸬扰渲眯蜋C(jī)構(gòu)上。
十年期國(guó)債080010發(fā)行時(shí)，由于適逢發(fā)改委上調(diào)成品油及電力價(jià)格，市場(chǎng)加息預(yù)期十分濃厚，招標(biāo)利率比二級(jí)市場(chǎng)高出20個(gè)基點(diǎn)，認(rèn)購(gòu)倍率僅為1.3倍。
馬喜德現(xiàn)年34歲。4月19日三湘都市報(bào)
“法庭筆記”欄目報(bào)道稱，易方達(dá)基金固定收益部副總經(jīng)理馬喜德，同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈?guó)輝等人利用其擁有的長(zhǎng)沙摩根公司作為交易平臺(tái)，在2008年3月到12月期間故意串通、互相配合，先后200余次操縱債券買(mǎi)賣(mài)，利用銀行、任職公司的35億資金購(gòu)買(mǎi)債券，然后再安排長(zhǎng)沙摩根公司低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，將原本屬于上述公司及其他機(jī)構(gòu)的債券利益，輸送給長(zhǎng)沙摩根公司，獲利4900萬(wàn)元。
涉案事件兩年后才曝光
2013年3月，湖南寧鄉(xiāng)縣人民檢察院對(duì)馬喜德等人提起公訴，以職務(wù)侵占罪追究刑事責(zé)任，當(dāng)?shù)胤ㄔ?月11日開(kāi)庭審理。4月19日下午，易方達(dá)基金管理有限公司向在其公司任職的馬喜德核實(shí)媒體披露的3月11日受審事件，在其確認(rèn)屬實(shí)后立即被停止了基金經(jīng)理職務(wù)，隨后被免除了基金經(jīng)理資格。
而提起訴訟、開(kāi)庭審理、涉案事件曝光、免除基金經(jīng)理資格，這一切的發(fā)生自事發(fā)已是兩年之后。2011年，審計(jì)署在調(diào)查債券公司交易情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)了長(zhǎng)沙摩根公司的非法牟利行為。在案發(fā)時(shí)，馬喜德便主動(dòng)自首，并退還了2000多萬(wàn)的獲利，后被取保候?qū)�。之后一直正常工作上班，可�?jiàn)其對(duì)于涉案事件的僥幸心理。
從債券投資中牟利，一要看得準(zhǔn)行情，二要有交易平臺(tái)。易方達(dá)固定收益部位于北京。馬喜德就是在京利用自己的職務(wù)便利和專業(yè)知識(shí)，負(fù)責(zé)債券交易的指導(dǎo)，包括券種的選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)間，在長(zhǎng)沙的蔡國(guó)輝等人將自己注冊(cè)的長(zhǎng)沙摩根公司通過(guò)增資擴(kuò)股獲得了交易資格，聽(tīng)從其意見(jiàn)落實(shí)具體交易。對(duì)于利潤(rùn)的瓜分，馬喜德約占五成，其他人約共占五成。
檢察機(jī)關(guān)指控，“馬喜德、蔡國(guó)輝等人先后操縱200余次債券買(mǎi)賣(mài)，將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了長(zhǎng)沙摩根公司，將公司的財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，應(yīng)以職務(wù)侵占罪追究刑事責(zé)任�！�
利益輸送鏈條錯(cuò)綜復(fù)雜
然而記者了解到的這個(gè)利益輸送鏈條錯(cuò)綜復(fù)雜，交易過(guò)程非常輾轉(zhuǎn)。以080010國(guó)債交易為例，目前可以確認(rèn)的是在上市首日以全價(jià)價(jià)格買(mǎi)入易方達(dá)賣(mài)出的現(xiàn)券的企業(yè)并非長(zhǎng)沙摩根買(mǎi)入該券的賣(mài)家，中間輾轉(zhuǎn)了很多環(huán)節(jié)。
法庭上，馬喜德否認(rèn)犯罪。被告蔡國(guó)輝則正面回應(yīng)了“鉆空子”的含義：“長(zhǎng)沙摩根公司雖然沒(méi)有為債券交易投入自有資金，但利用了當(dāng)時(shí)的交易規(guī)則，只要正確判斷了債券漲跌趨勢(shì)，以先交券后付錢(qián)的方式買(mǎi)入，以先付錢(qián)后交券的方式賣(mài)出，不需投入資金也可以買(mǎi)賣(mài)巨額債券實(shí)現(xiàn)盈利�！�
蔡國(guó)輝及其辯護(hù)律師甚至稱，“我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)管理制度和交易規(guī)則不完善，我們?cè)谟霉举Y金投資賺錢(qián)時(shí)，鉆了制度上的空子順便給自己賺錢(qián)，這是違反了職業(yè)道德，但不構(gòu)成犯罪�！�
對(duì)于馬喜德任職的公司易方達(dá)對(duì)其涉案及出庭情況未能知覺(jué)，易方達(dá)解釋，
2013年3月11日至3月13日，馬喜德以親屬病重為由請(qǐng)了事假，后一直正常工作。直至4月19日下午，公司向馬喜德核實(shí)了3月11日受審情況，確認(rèn)屬實(shí)后，立即暫停其基金經(jīng)理職務(wù)，隨后免除了基金經(jīng)理資格，更換了相關(guān)基金的基金經(jīng)理。
根據(jù)易方達(dá)4月20日的公告，從4月20日起原馬喜德管理的4只基金由王曉晨、石大懌代為履行易方達(dá)貨幣基金、易方達(dá)保證金基金的基金經(jīng)理職責(zé)，由胡劍、劉琦代為履行易方達(dá)純債基金、易方達(dá)永旭添利定期開(kāi)放債券基金的基金經(jīng)理職責(zé)。公告中表示，除馬喜德外，公司沒(méi)有其他人員涉及此案。
馬喜德涉案事件還處于審理過(guò)程中，此案在法院審理了2天，由于案情復(fù)雜，涉案金額巨大，法院將擇日宣判。易方達(dá)也表示，會(huì)尊重司法機(jī)關(guān)的最后認(rèn)定和判決結(jié)果，并及時(shí)予以披露。
資料顯示，馬喜德系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任中國(guó)工商銀行總行資金營(yíng)運(yùn)部人民幣交易處投資經(jīng)理，金融市場(chǎng)部固定收益處高級(jí)投資經(jīng)理以及易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。