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5月10日，記者從證監(jiān)會(huì)內(nèi)部獲悉，今日下午將公布萬福生科案的調(diào)查結(jié)果，平安證券將被暫停三個(gè)月保薦資格，罰款金額為7575萬元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬元外，還將取消保薦資格，禁止終身進(jìn)入市場。
2011年9月，登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科，于2012年9月19日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間，萬福生科公布了自查結(jié)果，承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。
證監(jiān)會(huì)內(nèi)部消息稱，萬福生科案爆發(fā)后，證監(jiān)會(huì)處罰委員面對(duì)的輿論壓力越來越大，對(duì)于處罰規(guī)格是比照綠大地的處罰結(jié)果，還是加大處罰力度？
證監(jiān)會(huì)決定對(duì)萬福生科的保薦代表吳文浩、何濤處以罰款30萬元，取消其保薦資格跟證券從業(yè)資格，并處以終身禁入市場。
對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)平安證券的處罰在證監(jiān)會(huì)內(nèi)部爭議較大，之前對(duì)綠大地的保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合并未遭遇任何處罰，這一次證監(jiān)會(huì)決定暫停平安證券3個(gè)月保薦資格，沒收其萬福生科承銷及保薦費(fèi)2525萬元，并對(duì)平安證券處以承銷及保薦費(fèi)收入兩倍的罰款。
綠大地案的處罰中并沒有對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，但萬福生科案卻對(duì)保薦機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)的主要負(fù)責(zé)人，原平安證券總裁、分管投行副總裁、投行部負(fù)責(zé)人都處以30萬元的罰款。
這將是證監(jiān)會(huì)處罰保薦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的第一案。今后，保薦機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人將面臨對(duì)其任職期間，所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負(fù)責(zé)。
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