上交所未來監(jiān)管動向:轉變理念 提高效率 加大透明度
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2013-05-25 作者:趙一蕙 來源:上海證券報
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昨日(5月24日),上交所召開新聞通氣會,通報了未來上交所在自律監(jiān)管方面的動向。上交所副總經理徐明表示,未來上交所將在進一步轉變監(jiān)管理念、提高監(jiān)管效率、加大監(jiān)管公開三方面做好工作,同時對證券市場的涉嫌違法違規(guī)行為保持高壓,進一步樹立監(jiān)管權威。 徐明指出,上交所作為市場重要主體和自律監(jiān)管者,未來在監(jiān)管方面要做好三方面工作。其中,在進一步轉變監(jiān)管理念方面,要進一步放松管制、加強監(jiān)管,使市場各個參與主體“歸位盡責”。例如,上交所最近重點推進的信息披露直通車業(yè)務,就是轉變監(jiān)管理念、改變方式的重要“抓手”。未來,上交所要逐步轉變監(jiān)管理念,由“事前審核”向“事后監(jiān)管”轉變,同時強化市場本身約束機制。 在進一步提高監(jiān)管效率方面,要盡量避免重復監(jiān)管,避免加大監(jiān)管成本。從內部看,上交所成立了“監(jiān)管委員會”,以統(tǒng)籌、協(xié)調上交所的自律監(jiān)管工作。對外而言,上交所進一步配合、加強同證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)協(xié)會等相關部門、機構的協(xié)調機制。上交所還進一步梳理流程和規(guī)則,簡化有關程序,增加快速反應機制方面。 在進一步加大監(jiān)管公開,加大監(jiān)管透明度方面,徐明指出,這意味著不但要公開上交所的自律管理規(guī)則,在規(guī)則制定過程中公開征求各方意見,接受市場監(jiān)督,也意味著監(jiān)管的處理結果以及監(jiān)管的程序、過程的公開。 在推進上述三方面工作的同時,徐明強調,上交所對證券市場的涉嫌違法違規(guī)要保持高壓,進一步樹立監(jiān)管權威。目前,上交所正修改其紀律處罰規(guī)則,將原來分散于上市公司、市場監(jiān)察等領域的相關規(guī)定予以集中,同時不斷豐富和完善監(jiān)管手段和措施,加大處罰手段。對于發(fā)現(xiàn)的市場異常波動,要做到“發(fā)現(xiàn)一起,追究一起,對市場的違法違規(guī)不放過! 通過上述工作的推動,上交所將貫徹履行對資本市場“兩個維護,一個促進”的職責,即主動積極維護資本市場“三公”,維護廣大投資者尤其是中小投資者合法權益,促進資本市場平穩(wěn)健康有序發(fā)展。 在昨日的通氣會上,上交所各業(yè)務部門亦通報了相關監(jiān)管工作動態(tài)以及信披直通車等重要業(yè)務進展。2013年至今,針對上市公司及相關主體的違規(guī)行為,上交所共做出18份監(jiān)管措施決定(含監(jiān)管工作函)、3份紀律處分決定,發(fā)出5份紀律處分意向書。目前關注的重點包括公司治理運作不正常的情形、涉及上市公司重大交易行為、重大事項等問題的信息披露違規(guī)、中介機構在信息披露過程中是否勤勉盡責等。 同時,作為自律監(jiān)管的重要方面,倡導現(xiàn)金分紅亦取得一定成效。2013年1月7日,上交所發(fā)布實施“現(xiàn)金分紅指引”,2012年年報分紅情況率先納入指引范疇。2012年年報數(shù)據顯示,滬市954家公司中653家公司在利潤分配預案中有派現(xiàn)方案,比重由59.50%增加到68.45%。滬市公司2012年度擬分配的現(xiàn)金紅利總額(含中期分配)達到5959億元,派現(xiàn)金額占歸屬于上市公司股東的凈利潤總額的35.16%,派現(xiàn)比例高于以前三個年度。 另外,為了對自律監(jiān)管規(guī)則進行系統(tǒng)梳理,整合、規(guī)范對各類監(jiān)管對象采取的懲處措施,最近上交發(fā)布《紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見,以嚴格規(guī)范自律監(jiān)管行為,提高監(jiān)管的透明度和公信力。
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