證監(jiān)會(huì)日前召開新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)近期市場關(guān)注的IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查進(jìn)展、轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)范圍擴(kuò)大、完善“小紅籌”監(jiān)管措施、證券公司現(xiàn)場檢查工作進(jìn)展等十大熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。
兩個(gè)月9家企業(yè)提交自查報(bào)告
按照IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的整體部署，3月底前未及時(shí)提交自查報(bào)告并申請(qǐng)中止審查的企業(yè)，須在5月底前提交自查報(bào)告。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，4月份以來截至5月30日，共有9家企業(yè)提交了自查報(bào)告，97家企業(yè)提交了終止審查申請(qǐng)，其中89家是未及于3月底前遞交自查報(bào)告而申請(qǐng)中止的企業(yè)。
相關(guān)審核部門接收自查報(bào)告或終止審查申請(qǐng)的時(shí)間延長至5月31日晚9時(shí)，屆時(shí)提交自查報(bào)告企業(yè)的家數(shù)如果超過10家，將仍采取隨機(jī)抽取10家的方式產(chǎn)生下一階段現(xiàn)場檢查企業(yè)名單，如最終不足10家，則全部進(jìn)入現(xiàn)場檢查程序。
轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)范圍及標(biāo)的擬擴(kuò)大
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人透露，不少證券公司希望能早日參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，以解決自有證券不足的問題，也有一些機(jī)構(gòu)客戶希望參與出借證券�；诖�，證金公司正在考慮擴(kuò)大參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的券商范圍，并擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券標(biāo)的范圍。
據(jù)悉，目前相關(guān)證券公司正在完善系統(tǒng)功能，優(yōu)化業(yè)務(wù)方案，理順業(yè)務(wù)流程，充實(shí)業(yè)務(wù)人員，一旦各項(xiàng)準(zhǔn)備就緒，市場條件成熟，將分布有序擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍。
今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)，試點(diǎn)以來運(yùn)行整體平穩(wěn)，轉(zhuǎn)融券累計(jì)成交金額達(dá)到6億元，達(dá)到轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的預(yù)期目標(biāo)。市場普遍認(rèn)為，轉(zhuǎn)融券作為證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機(jī)制，有利于完善我國信用交易制度，對(duì)證券市場影響較為中性。
研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管
針對(duì)市場關(guān)注的“小紅籌”問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，境內(nèi)企業(yè)境外間接上市涉及內(nèi)容更為復(fù)雜，證監(jiān)會(huì)將與商務(wù)部、外匯局等有關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)合作，共同完善境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的有關(guān)監(jiān)管措施；研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管視野，以維護(hù)中國企業(yè)在國際資本市場的良好形象。
該發(fā)言人同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)支持符合境外上市地上市條件的企業(yè)到境外上市，利用境內(nèi)外兩種市場、兩種資源提高核心競爭力。
根據(jù)目前規(guī)定，企業(yè)赴境外上市并無規(guī)模、盈利、籌資額等方面的限制，其申請(qǐng)和審核程序也進(jìn)一步簡化，境內(nèi)外審核流程同步進(jìn)行。擬境外發(fā)行上市的公司收到證監(jiān)會(huì)受理通知后，可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請(qǐng)；收到證監(jiān)會(huì)行政許可文件后，可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市正式申請(qǐng)。
未向媒體單位頒經(jīng)營證券許可證
針對(duì)近期有媒體報(bào)道大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)獲得許可，將從事電子券商業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日回應(yīng)，證監(jiān)會(huì)近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也未向媒體單位頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，設(shè)立證券公司及證券公司變更業(yè)務(wù)范圍為行政許可事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
今年3月，中證協(xié)、中國結(jié)算發(fā)布相關(guān)規(guī)定，證券公司非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)正式開閘，其中網(wǎng)上開戶就是利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供服務(wù)的創(chuàng)新，券商為客戶提供開戶服務(wù)，既包括線下服務(wù)，也包括在線服務(wù)。
該發(fā)言人表示，網(wǎng)上開戶是一種開戶方式的創(chuàng)新，不涉及證券業(yè)務(wù)許可證，也不需申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)資格。證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)前景廣闊，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)給予關(guān)注并持續(xù)研究，下一步將按照市場需要適時(shí)出臺(tái)相關(guān)指導(dǎo)意見，予以規(guī)范引導(dǎo)。
券商現(xiàn)場檢查進(jìn)入機(jī)構(gòu)部直檢階段
今年年初，證監(jiān)會(huì)對(duì)2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出部署，檢查重點(diǎn)是針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。該發(fā)言人昨日介紹，目前各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結(jié)束，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部正在按計(jì)劃抽取部分證券公司進(jìn)行直接檢查。
該發(fā)言人表示，從前期檢查情況看，各個(gè)證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，建立和實(shí)施合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范，內(nèi)部管理較為薄弱的問題。針對(duì)這些問題，有關(guān)證監(jiān)局已督促證券公司進(jìn)行整改，并將根據(jù)性質(zhì)的輕重和整改情況，采取監(jiān)管措施。
據(jù)了解，直接檢查完成后，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)現(xiàn)場檢查的結(jié)果，梳理存在的問題，有針對(duì)性地提出進(jìn)一步的監(jiān)管要求。
正在加快審核基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品
針對(duì)媒體對(duì)于基金公司設(shè)立子公司及產(chǎn)品創(chuàng)新是否暫停的疑問，該發(fā)言人表示，基金管理公司設(shè)立子公司的審批正常進(jìn)行，并未暫停，同時(shí)對(duì)基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品正在加快審核，將陸續(xù)推出。
據(jù)了解，為推動(dòng)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會(huì)與基金業(yè)協(xié)會(huì)建立了基金創(chuàng)新評(píng)審機(jī)制，明確基金管理公司上報(bào)的基金募集申請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)初步審核認(rèn)為具有創(chuàng)新性質(zhì)并需要研究論證的，將委托協(xié)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)審，并參考協(xié)會(huì)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審核。但這并非審批權(quán)下放，而是將證監(jiān)會(huì)行政審批與行業(yè)協(xié)會(huì)的創(chuàng)新評(píng)審結(jié)合起來。
該發(fā)言人說，證監(jiān)會(huì)支持創(chuàng)新的政策是連續(xù)的，態(tài)度是明確的，創(chuàng)新產(chǎn)品正在正常審批過程中，2013年1月1日起取消產(chǎn)品審核通道之后，基金公司可依需自行決定上報(bào)數(shù)量和類型，目前看基金公司上報(bào)的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量較以往有較大增加，證監(jiān)會(huì)正在加快審核，將陸續(xù)推出。
將逐步建立私募基金監(jiān)管體制
6月起新基金法將正式實(shí)施，針對(duì)有媒體報(bào)道中編辦將調(diào)整部委職能，將PE/VC納入證監(jiān)會(huì)管理范疇的問題，該發(fā)言人表示，對(duì)中編辦職能范疇內(nèi)的問題不便回應(yīng)，證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)將逐步建立和完善私募基金監(jiān)管體制，為私募基金的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為我國財(cái)富管理行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造條件。
根據(jù)新基金法規(guī)定，無論是私募證券基金還是私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)，只要受托管理的產(chǎn)品投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金等，證券資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模的，都應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。
為此，證監(jiān)會(huì)草擬了私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法，并向業(yè)內(nèi)征求意見，按照該暫行辦法，證監(jiān)會(huì)將對(duì)投資上述標(biāo)的的私募基金及其管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)投資標(biāo)的規(guī)模未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的豁免登記。發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)暫行辦法進(jìn)行修改完善，爭取盡快發(fā)布實(shí)施。
抓緊修訂證券投資咨詢監(jiān)管規(guī)定
該發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)正在抓緊修訂、完善證券投資咨詢業(yè)務(wù)方面的監(jiān)管法規(guī)，擬修訂相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，適應(yīng)市場發(fā)展需要，引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)探索適合投資者需求的業(yè)務(wù)模式，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。修訂過程中將涉及開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主體、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等。但目前仍適用原辦法。
證監(jiān)會(huì)自2006年以來暫停新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入。2011年根據(jù)CEPA補(bǔ)充協(xié)議六，核準(zhǔn)香港證券公司與內(nèi)地證券公司設(shè)立了一家合資證券投資咨詢公司。
2012年12月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)從事薦股軟件的情況進(jìn)行限期整改，經(jīng)過核查，落實(shí)有關(guān)監(jiān)管要求的，允許符合條件的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，同時(shí)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可同時(shí)申請(qǐng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)資格。
華銳風(fēng)電被立案 檢查雛鷹農(nóng)牧等
該發(fā)言人昨日通報(bào)，華銳風(fēng)電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其正式立案，目前正在調(diào)查過程中。
同時(shí)，雛鷹農(nóng)牧涉嫌財(cái)務(wù)造假，目前河南證監(jiān)局正在進(jìn)行現(xiàn)場檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，將按程序依法處理。另外，對(duì)康芝藥業(yè)、秦寶牧業(yè)等企業(yè)的有關(guān)情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，相關(guān)證監(jiān)局也已啟動(dòng)現(xiàn)場檢查，并正在進(jìn)行相關(guān)程序。
債券品種跨市場交易正抓緊落實(shí)
針對(duì)債券市場統(tǒng)一互聯(lián)工作進(jìn)展的情況，發(fā)言人介紹，債市互聯(lián)互通是債市改革發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，去年在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制第一次會(huì)議上，已經(jīng)就在符合投資者適當(dāng)性原則的前提下，支持符合條件的債券品種跨市場交易，進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)托管效率達(dá)成共識(shí)，目前有關(guān)共識(shí)正在工作層面抓緊落實(shí)，其中包括公司債和政策性金融債的交叉掛牌事項(xiàng)。