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端午節(jié)前擬IPO企業(yè)核查再曝光，由于光大證券保薦項目多次出現(xiàn)問題，分析人士認為，在管理層監(jiān)管加碼的情況下，光大證券極可能成為繼平安證券后新一家受到處罰的券商。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，洪波科技涉嫌IPO造假一事在當(dāng)?shù)赝缎腥σ咽枪_的秘密。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司存在虛增銷售收入的重大財務(wù)造假嫌疑。
資料顯示，洪波科技在2010年利潤增長率高達101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長率。但與公司業(yè)績高速增長形成鮮明對比的是，公司產(chǎn)能利用率卻并不樂觀。數(shù)據(jù)顯示，洪波科技母公司各類漆包線產(chǎn)能設(shè)計規(guī)模合計35000噸/年，包括其老廠、新廠全部產(chǎn)能在內(nèi)，2009-2011年三年間的實際產(chǎn)量分別為22040.85噸、29470.96噸、28941.65噸，其產(chǎn)能利用率分別僅為62.97%、84.2%與82.69%。此外，除了高增長率，公司銷售收入也被質(zhì)疑虛構(gòu)。而洪波科技首發(fā)上市保薦代表人正是光大證券的伍仁瓞和宋財。
就在平安證券成為重罰的典型后，證監(jiān)會正式通報，多家券商因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，暫不受理其IPO材料。此外，除了國信證券，光大證券也成為證監(jiān)會在保薦業(yè)務(wù)過程中是否涉及未勤勉盡責(zé)的問題展開核實的對象。此前，平安證券已領(lǐng)受暫停保薦資格3個月的重罰，所保薦項目進度受到影響。
另外，在首輪IPO財務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)�？萍肌＿@意味著，在其被抽中的5家IPO企業(yè)中，已有兩家企業(yè)涉嫌重大財務(wù)造假。而在剛剛過去的3月，光大證券保薦代表人張曙華、王蘇華，因保薦項目康達新材2012年一季度營業(yè)利潤同比下降39.27%而被采取“3個月不受理與行政許可有關(guān)文件”的監(jiān)管措施。而在4月，光大證券香港分部因內(nèi)部監(jiān)控及監(jiān)督缺失受到譴責(zé)并被罰款120萬港元；同時，光大證券負責(zé)人員陳錦合因監(jiān)督及管理缺失，同樣受到譴責(zé)并被罰款40萬港元。連續(xù)出現(xiàn)的問題使外界普遍質(zhì)疑光大證券，業(yè)內(nèi)人士認為，光大證券很可能在監(jiān)管升級的情況下成為下一個受罰的券商。
光大證券不僅保薦項目連續(xù)出現(xiàn)問題，投行內(nèi)訌問題也連續(xù)升級，多名保代被曝出相繼離職的消息。此前，有媒體報道，去年以來光大投行部已流失10位保薦代表人，保代流失率達17%。
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