中國證監(jiān)會昨日(6月28日)召開例行新聞發(fā)布會，對市場較為關注的熱點進行了集中回應。針對有媒體提出的銀行間市場流動性緊張是否給券商資管業(yè)務帶來影響的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)近期監(jiān)管部門組織的針對證券公司資管業(yè)務的現(xiàn)場檢查情況來看，目前證券公司各項資產(chǎn)管理業(yè)務總體運作規(guī)范，運行基本正常，風險基本可控。
券商資管業(yè)務風險可控
近期以來，銀行間市場流動性緊張備受市場關注，最終以央行一紙公告暫告一段落，總體來看，當前流動性總量并不短缺。銀證合作作為券商資管業(yè)務的一種方式，銀行間流動性緊張是否會對券商資管業(yè)務帶來一定的影響和風險？
對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)近期監(jiān)管部門組織的針對證券公司資管業(yè)務的現(xiàn)場檢查情況來看，目前券商資管業(yè)務運作整體正常，沒有系統(tǒng)性的或者重大的風險。
該發(fā)言人強調，雖然券商資管業(yè)務風險基本可控，這是一個基本的判斷，但也存在部分風險因素。今年3月15日，證監(jiān)會下發(fā)了《關于加強證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管的通知》，提出了券商與其他機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求、原則性要求，包括審慎選擇合作機構和對象，建立證券標的風險評估機制，明確雙方權利義務，及時準確執(zhí)行客戶交易指令等內容，對其風險防范有積極意義。
上海證券涉嫌被騙貸案未造成損失
近期，有媒體報道稱上海證券資產(chǎn)管理業(yè)務近期出現(xiàn)過風控風險。
對此，該發(fā)言人表示，今年4月，上海證券1單定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)風險，涉嫌被騙貸。相關方發(fā)現(xiàn)異常后，及時向公安機關報案；同時，對委托資產(chǎn)采取了必要的保全措施。目前，委托資產(chǎn)已安全返還，沒有造成損失。此事暴露出該公司資產(chǎn)管理業(yè)務內部管控不完善，監(jiān)管部門已對其采取了必要的監(jiān)管措施。
據(jù)悉，去年5月，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會召開以來，證券公司資產(chǎn)管理等各項業(yè)務發(fā)展較快。為落實“放松管制，加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管原則，今年證監(jiān)會對證券公司組織了專項現(xiàn)場檢查。從專項檢查結果及日常監(jiān)管情況來看，目前證券公司各項資產(chǎn)管理業(yè)務總體運作規(guī)范，運行基本正常，風險基本可控。
該發(fā)言人強調，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強日常監(jiān)管，密切跟蹤證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務新情況、新問題，動態(tài)監(jiān)測行業(yè)風險，及時研判，及時采取措施，確保證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。
雛鷹農(nóng)牧未存在關聯(lián)交易
值得注意的是，近期市場媒體加強了對上市公司的監(jiān)督報道，上市公司質量得到市場廣泛關注。5月20日，某媒體刊登了《雛鷹農(nóng)牧造假事項調查》的文章，質疑公司的盈利能力、重大項目進展等情況。
據(jù)悉，雛鷹農(nóng)牧集團股份有限公司于2010年9月在深交所中小板上市，公司主要從事生豬和家禽產(chǎn)品的生產(chǎn)。
針對上述質疑，5月20日雛鷹農(nóng)牧停牌，并開展自查。5月21日，公司發(fā)布澄清公告并復牌。河南證監(jiān)局要求保薦機構東吳證券及2012年年報審計機構致同會計師事務所核查，公司于6月13日公告了致同會計師事務所有關審計情況的說明及東吳證券對相關事項的說明。經(jīng)核查，上述中介機構認為雛鷹農(nóng)牧2012年度財務報表反映的盈利能力等情況真實；在建工程等項目財務處理符合會計準則規(guī)定，并在財務報告中充分披露；雛鷹農(nóng)牧與新鄭市順達養(yǎng)豬專業(yè)合作社之間的交易不屬于關聯(lián)交易。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，河南證監(jiān)局審閱了相關報告，并對雛鷹農(nóng)牧進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查，尚未發(fā)現(xiàn)雛鷹農(nóng)牧存在財務造假或關聯(lián)交易未披露的問題，對保薦機構、年報審計機構出具的核查結論無異議。
他同時強調，證監(jiān)會歡迎廣大媒體繼續(xù)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，客觀公正地進行報道，督促上市公司規(guī)范運作，保護投資者合法權益。
將給予臺灣地區(qū)適當RQFII額度
今年初，大陸方面證券及期貨監(jiān)督管理機構與臺灣方面金融監(jiān)督管理機構共同召開了首次兩岸證券及期貨監(jiān)管合作會議，就ECFA框架下進一步加強兩岸資本市場合作的有關事宜進行了磋商。
其中，在對臺開展人民幣合格境外機構投資者（RQFII）試點方面，臺灣業(yè)界提出希望單獨增加1000億元RQFII投資額度，專項用于臺資金融機構開展RQFII業(yè)務試點。對此大陸方面將予以積極考慮，同時還將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場。
對于當前臺資金融機構開展RQFII業(yè)務的進展，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，允許臺資金融機構以人民幣合格境外機構投資者方式投資大陸資本市場，將會按照兩岸首次證券及期貨監(jiān)管合作會議的共識，結合兩岸市場的實際情況，給予臺灣適當?shù)耐顿Y額度。
嚴厲查處創(chuàng)業(yè)板股東違規(guī)減持
此外，對于市場關注的創(chuàng)業(yè)板股東大規(guī)模減持問題，該發(fā)言人表示，監(jiān)管部門對創(chuàng)業(yè)板股東減持問題一向高度關注。在規(guī)則方面，目前已形成一套由法律、部門規(guī)章和交易所自律規(guī)則相結合的制度體系和執(zhí)行體系，對股東股份減持的申報和信息披露要求、董監(jiān)高短線交易披露要求、敏感期買賣股份及不得從事內幕交易等進行了限制性規(guī)定。
同時，他指出，證監(jiān)會及深交所將繼續(xù)加強與股東減持相關的信息披露、內幕交易的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴厲查處。