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華寶興業(yè)明星基金遭調(diào)查
或與盛運股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案有關(guān)
2013-07-03   作者:記者 韋夏怡/北京報道  來源:經(jīng)濟參考報
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    監(jiān)管層對于A股市場從上市公司本身到機構(gòu)參與者的整頓仍在加強。剛剛以33.26%的凈值增長率獲得股票型基金上半年業(yè)績第二名的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金最新發(fā)布臨時公告稱,因在股票交易過程中涉嫌違反證券法有關(guān)規(guī)定,該基金近日被證監(jiān)會上;榫至刚{(diào)查。而從目前的情況來看,該基金此次被調(diào)查可能與此前盛運股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案有關(guān)。
  華寶興業(yè)基金公告稱,6月28日證監(jiān)會上;榫窒蚬舅瓦_調(diào)查通知書。該通知書內(nèi)容為“因調(diào)查需要,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會決定對你司所管理的基金在交易‘盛運股份’中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進行立案調(diào)查,請予以配合。”公司方面同時表示,該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為是新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查,公司已暫停郭鵬飛的基金經(jīng)理職務,由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理,相關(guān)調(diào)查進展會及時通報,目前公司日常經(jīng)營及基金管理工作一切正常。
  Wind數(shù)據(jù)顯示,盛運股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價從14.345元漲至17.375元,漲幅達到21.12%,而同期大盤漲幅為1.67%。公開資料顯示,成立于2010年12月7日的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金,在最接近涉案時間的2011年一季報中,該基金期末持有盛運股份154.99萬股,在其十大重倉股中排名第八位;在盛運股份的2011年一季報中,該基金為公司第四大無限受條件股東。而到了在2011年的二季報中,盛運股份已不在華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)的前十大重倉股中,直到2012年二季度末,盛運股份再度現(xiàn)身該基金前十大重倉股并保持至今年一季度末。
  另外,從盛運股份2011年一季報來看,全國社;鹆闼慕M合、招商核心價值均有不同程度的增持,而華寶興業(yè)多策略增長、南方穩(wěn)健成長、南方穩(wěn)健成長貳號、浦銀安盛價值成長則為新進增持成為公司的前十大流通股東。而到了二季度,除了招商核心價值,其他幾只基金均減持退出前十大流通股東位置。
  北京盈科律師事務所合伙人、律師臧小麗介紹,“目前常見的違規(guī)交易行為主要包括內(nèi)幕交易、操縱市場以及利用他人賬戶炒股等,相對應的是《證券法》第三章證券交易、第四節(jié)禁止的交易行為。其中第73條至76條關(guān)于內(nèi)幕交易,第77條關(guān)于操縱市場,第80條禁止法人借用他人賬戶或出借賬戶炒股,華寶興業(yè)基金違規(guī)交易股票,有可能就涉嫌以上三種禁止行為之一!
  而從公開資料來看,此次郭鵬飛遭調(diào)查可能與盛運股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案相關(guān)。6月9日,盛運股份高管收到中國證券監(jiān)督管理委員會上;榫窒逻_的《調(diào)查通知書》稱:“劉玉斌:因調(diào)查需要,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會決定對你涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查,請予以配合”。據(jù)悉,本次立案調(diào)查事項,是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項調(diào)查。有業(yè)內(nèi)人士分析稱,這與監(jiān)管層此次對于華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金在2011年2月期間的交易行為的調(diào)查在時間段上存在契合。
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