美國證券交易委員會17日發(fā)表聲明說，涉嫌內(nèi)幕交易的高盛集團前董事拉賈特·古普塔已上繳1390萬美元罰款。
美國證交會當天還宣布，禁止古普塔在上市公司擔任高管。證交會執(zhí)法部門官員喬治·卡內(nèi)洛斯表示，如果公司高管濫用職權(quán)，為獲私利而將公司秘密信息與證券行業(yè)朋友或同事分享，將受到最嚴厲處罰。
根據(jù)美國證交會2011年的起訴書，古普塔在高盛集團和寶潔公司擔任高管職務(wù)期間將內(nèi)部消息提供給對沖基金帆船集團創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉南。這些內(nèi)部信息包括高盛集團和寶潔公司的季度盈利數(shù)據(jù)，以及巴菲特所有的伯克希爾-哈撒韋公司投資高盛的計劃等。拉賈拉南利用這些內(nèi)部信息，操縱帆船集團旗下的對沖基金進行交易，從而獲得巨額利益。
除向美國證交會上繳民事罰款外，古普塔在2012年還被刑事訴訟判處兩年監(jiān)禁和500萬美元刑事罰款。