一份上海姚記撲克股份有限公司(下稱(chēng)“姚記撲克”)董事秘書(shū)的辭職公告，一個(gè)名不見(jiàn)經(jīng)傳的私募基金投資經(jīng)理，在證監(jiān)會(huì)新近的一則移送公安機(jī)關(guān)的內(nèi)幕交易案件情況通報(bào)中發(fā)生了關(guān)聯(lián)。
7月22日，上海市第一中級(jí)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理愛(ài)建證券有限公司資產(chǎn)管理部原研究員顧家旖涉嫌泄露內(nèi)幕信息、涉嫌內(nèi)幕交易一案。上海市人民檢察院第一分院公訴人表示，顧家旖在其前妻、姚記撲克原董事、董事會(huì)秘書(shū)姚曉麗(同時(shí)持有姚記撲克13.9%股權(quán))住處獲悉姚記撲克的內(nèi)幕消息，并利用該消息交易245萬(wàn)元，獲利20.6余萬(wàn)元。
算上顧家旖朋友邱某同時(shí)期買(mǎi)入的姚記撲克股票，其成交金額共計(jì)5000余萬(wàn)元。其朋友邱某通過(guò)張某等11個(gè)賬戶(hù)共計(jì)買(mǎi)入4974萬(wàn)元姚記撲克股票，獲利173萬(wàn)余元。
由于顧家旖對(duì)涉嫌泄露內(nèi)幕信息以及內(nèi)幕交易供認(rèn)不諱，以及對(duì)案件所涉及的交易金額和獲利所得等均無(wú)異議，該案審理僅僅用了1個(gè)小時(shí)，法院當(dāng)庭并未宣判。但疑惑仍在，上述內(nèi)幕交易是如何發(fā)生的？還有哪些讓人疑惑的地方？
時(shí)代周報(bào)記者7月22日全程旁聽(tīng)了該案庭審，將還原這起非典型內(nèi)幕交易案件。
頻繁與前妻聯(lián)系
“姚曉麗沒(méi)有告訴我內(nèi)幕信息�！鳖櫦异皆诜ㄍド险f(shuō)，對(duì)于姚記撲克和北京聯(lián)眾公司合作的內(nèi)幕消息，是一次去姚曉麗住處拿衣服時(shí)，姚曉麗與其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中談?wù)撛撌�，而他剛好�?tīng)到了。
作為顧家旖的前妻，姚曉麗與其在2008年底結(jié)婚，并于2010年3月份離婚。2011年8月姚記撲克上市，并且顧家旖部分參與部分項(xiàng)目。
“離婚后我們偶爾聯(lián)系�！鳖櫦异秸f(shuō)。
不過(guò)公訴機(jī)關(guān)表示，在2011年12月2日至2012年3月8日期間，即姚記撲克和北京聯(lián)眾籌劃合作并公布信息之前，姚曉麗的聯(lián)系人中，本地通話、漫游通話以及短信聯(lián)系頻率排名第一的均為顧家旖；在顧家旖的聯(lián)系人中，本地通話、漫游通話聯(lián)系頻率排名第一的同樣是姚曉麗，而短信聯(lián)系頻率姚曉麗則排名第三。
2011年12月5日，也就是姚記撲克和北京聯(lián)眾洽談合作的第四天，顧家旖和姚曉麗一起去香港旅游“看一個(gè)共同的朋友”。此時(shí)，姚并沒(méi)有向顧透露姚記撲克的相關(guān)合作信息。
顧家旖表示，2012年2月16日或者2月17日，其去姚曉麗位于浦西的住處拿衣服時(shí)，聽(tīng)到姚曉麗同其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中講到姚記撲克和北京聯(lián)眾合作，“談到合作模式和分成比例。”
“既然談分成比例，那成功的概率比較大�！鳖櫦异秸f(shuō)，而2月16日之前買(mǎi)入的姚記撲克則“完全基于基本面分析，姚記撲克最低跌到14塊多，姚記撲克上市的時(shí)候我有部分參與，對(duì)這家公司比較了解，覺(jué)得市盈率很低，大盤(pán)也比較低”。
根據(jù)法庭顯示的證據(jù)，2月17日晚上姚氏姐弟沒(méi)有通話記錄，2月16日晚上則共有四次通話，時(shí)長(zhǎng)5分零3秒。具體為7時(shí)17分，通話1分17秒；7時(shí)19分，通話1分20秒；7時(shí)23分，通話22秒；8時(shí)3分，通話2分零4秒。
資料顯示，在2012年2月16日前姚記撲克曾于該年1月5日首次跌破15元，并于1月6日最低跌至14.2元。
法庭并未透露2月16日前，顧家旖買(mǎi)入姚記撲克的數(shù)量和金額。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月19日對(duì)此事的通報(bào)：“姚某的前夫顧某從2012年1月開(kāi)始使用‘王某某’證券賬戶(hù)大量交易‘姚記撲克’股票，截至2012年2月29日停牌，累計(jì)買(mǎi)入21.3萬(wàn)股，買(mǎi)入金額共計(jì)367萬(wàn)余元。姚記撲克復(fù)牌后，‘王某某’證券賬戶(hù)陸續(xù)賣(mài)出姚記撲克，并于同年3月27日清倉(cāng)完畢，共獲利39萬(wàn)余元。”
不過(guò)，公訴人認(rèn)定顧家旖涉嫌內(nèi)幕交易姚記撲克的交易金額共計(jì)為245萬(wàn)余元，屬于情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)去年6月1日正式實(shí)施的《關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，交易金額超過(guò)250萬(wàn)元屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
為避嫌讓朋友代買(mǎi)
資料顯示，2012年1月，姚記撲克總經(jīng)理與91Limited(以下簡(jiǎn)稱(chēng)91移動(dòng))負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日，姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄。
在顧家旖獲取內(nèi)幕信息后，從2月20日至2月27日，其在愛(ài)建證券大樓里用其IBM電腦，操作其母親王鳳妃開(kāi)設(shè)在第一創(chuàng)業(yè)證券的賬戶(hù)，共計(jì)買(mǎi)入22100股，買(mǎi)入金額為46萬(wàn)余元。但是由于“擔(dān)心買(mǎi)得太多而引起注意”，因此讓其朋友邱某幫他買(mǎi)入。
“我讓邱某幫我買(mǎi)200萬(wàn)元姚記撲克，如果虧損我會(huì)把錢(qián)給他。但是邱說(shuō)這樣資金不太安全，于是我就給他打了200萬(wàn)。”顧家旖說(shuō)。
“他應(yīng)該知道我和姚曉麗的關(guān)系�！鳖櫦异秸f(shuō)，打錢(qián)給邱以及買(mǎi)姚記撲克應(yīng)該是同時(shí)進(jìn)行的。其中200萬(wàn)中100萬(wàn)屬于自己，另有100萬(wàn)則是借自一個(gè)姚曉麗認(rèn)識(shí)在先的廣東朋友�！拔覌屬~戶(hù)的錢(qián)則是我媽自己的，她把賬戶(hù)交給我操作。”
檢查機(jī)關(guān)提供的信息顯示，同年2月20日至2月28日，顧家旖委托邱通過(guò)張某在申銀萬(wàn)國(guó)證券的賬戶(hù)共計(jì)買(mǎi)入96500萬(wàn)股，成交金額約199.6萬(wàn)余元。換言之顧家旖共計(jì)買(mǎi)入11.86萬(wàn)股，買(mǎi)入金額245萬(wàn)余元，2012年3月25日至28日，上述股票悉數(shù)拋出共計(jì)獲利20.6萬(wàn)余元。
實(shí)際上，同期差不多時(shí)間內(nèi)，邱也為自己買(mǎi)入了大量的姚記撲克。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)信息，2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用張某等11個(gè)證券賬戶(hù)大量買(mǎi)入姚記撲克，累計(jì)達(dá)233.9萬(wàn)股，買(mǎi)入金額4974萬(wàn)余元，獲利173萬(wàn)余元，其中“張某”賬戶(hù)買(mǎi)入39.9萬(wàn)股，買(mǎi)入金額共計(jì)836萬(wàn)余元，獲利66萬(wàn)余元。
2012年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)始調(diào)查上述交易，顧家旖擔(dān)心東窗事發(fā)將其操作過(guò)的IBM電腦進(jìn)行處理。兩個(gè)月后的6月28日，姚記撲克發(fā)布關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)辭職公告稱(chēng)，姚曉麗因個(gè)人原因辭去公司董事、董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)。
此后，中國(guó)證監(jiān)局多次尋找相關(guān)人士進(jìn)行調(diào)查談話。顧家旖亦籌劃成立私募基金公司上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司，并以該公司的名義于2012年11月2日在亞太科技進(jìn)行調(diào)研，也是在11月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。
上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站顯示，該公司成立于2012年8月，是一家從事商品期貨對(duì)沖套利投資的資產(chǎn)管理公司。
而根據(jù)上海市工商局網(wǎng)站資料，上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理公司于今年1月8日在崇明登記成立，注冊(cè)資本金150萬(wàn)元，實(shí)收資本150萬(wàn)元，王鳳妃擔(dān)任法人代表。
2013年1月22日，顧再次接到證監(jiān)會(huì)上�；榫窒嚓P(guān)人士電話�！八麄冏屛疫^(guò)去，說(shuō)再了解一下情況�！钡竭_(dá)之后顧發(fā)現(xiàn)上海公安局經(jīng)偵部門(mén)也在場(chǎng)，“我說(shuō)我要坦白情況，然后就去經(jīng)偵交代了相關(guān)情況，并且于當(dāng)日辦理了取保候?qū)��！薄?BR> “顧家旖因?yàn)榉梢庾R(shí)淡薄，造成犯罪，但是事發(fā)后有自首情節(jié)；20余萬(wàn)元的獲益不少但也不算多，考慮他又比較年輕，希望法庭能從輕處罰，根據(jù)相關(guān)量刑請(qǐng)求法庭給予顧家旖緩刑的處罰�！鳖櫦异睫q護(hù)律師最后陳述說(shuō)。