已有股民求諸法律索賠
“已經(jīng)有5位客戶對昨天烏龍指事件損失賠償進行咨詢了。”
威諾律師事務所主任楊兆泉上午接受本報記者采訪時表示，昨天下午至今天早上，律師事務所已經(jīng)接到5名客戶對于該事件咨詢索賠事項了。這其中既有股市的散戶，也有進行股指期貨交易虧損的客戶。
威諾律師事務所主任楊兆泉上午接受采訪時表示，烏龍指事件，在極短的時間內(nèi)，造成證券市場的劇烈波動。暴露出我國證券交易機制存在漏洞。對極端的交易，應該建議約束機制，防止烏龍事件。
楊兆泉律師告訴記者，烏龍指事件，受害人眾多，損失巨大。相關責任人應該對受害投資者進行賠償。首先，烏龍指的制造者，光大證券公司的失誤，帶來了市場的突變，是投資者損失的直接原因。該公司應該對事件承擔主要責任。其次，證券交易所由于自身系統(tǒng)風險管控存在漏洞，在事件中也要承擔部分責任。從律師觀點中可以看出，對于烏龍指事件，光大證券和上交所都應該承擔責任。
不過，對于烏龍指事件的索賠并非那么簡單。楊律師告訴記者，對于烏龍指訴訟，需要在證監(jiān)會調(diào)查結束后，以調(diào)查結論為重要證據(jù)。目前證券訴訟機制相對成熟，投資者的訴訟正常在一年左右可完成訴訟程序。
光大稱會討論賠償方案
針對罕見“烏龍指”事件，昨天下午證監(jiān)會新聞發(fā)言人在新聞發(fā)布會上表示，光大證券錯誤交易導致大盤異動，上海交易所和上海證監(jiān)局已經(jīng)介入調(diào)查。據(jù)傳，光大自查報告已上交證監(jiān)會，16日上午的烏龍事件下單230億，成交72億，涉及150多只股票。至于異常交易可否撤銷，證監(jiān)會將根據(jù)證券法第120條依法辦事，證券法第120條規(guī)定，按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結果。而上交所官方微博公告稱，該所今日交易系統(tǒng)運行正常，已達成的交易將進入正常清算交收環(huán)節(jié)。
昨天，光大證券董事會秘書梅健在接受媒體采訪時表示，目前公司正在進行進一步交易核查，對于投資者關注的賠償問題，光大證券會進一步討論，如有具體方案會通過公告公布。而光大證券的一季報顯示，光大證券期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額為268.27億元。其中期內(nèi)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額46.7億元，期初余額221.6億元。分析人士稱，承擔此次烏龍事件后，將對光大證券8月業(yè)績產(chǎn)生巨大影響。
光大對沖被指不當獲利
中金所昨天盤后持倉數(shù)據(jù)顯示，光大期貨席位大幅增空7023手，減多50手，涉及金額達48億左右。值得關注的是，光大期貨席位大幅增空恰好是在其母公司自營出現(xiàn)重大烏龍之時。業(yè)內(nèi)人士據(jù)此分析，光大證券這次烏龍指不一定出現(xiàn)損失，因為烏龍指后，他們有充足的時間賣空足夠量的期指鎖住虧損，甚至可以增加凈做空頭寸贏利。從收盤后數(shù)據(jù)看，華泰長城期貨增空超過千手，國泰君安減多近2000手，永安期貨增多1778手，其他席位變化不大。整體來看，主力分歧較大，但空頭占優(yōu)。
光大證券不但沒有因為烏龍指的錯誤受損，反而可能由此獲利，“這絕對是不當?shù)美蓧氖隆炊昧撕锰�，哪有這樣的道理�！睆臉I(yè)者葉叢發(fā)微博吐槽，他認為，這樣的結果讓市場無法接受，而且模糊了操作失誤與涉嫌“證券操縱”的界限。
風控體系應該反思
從目前披露的情況來看，這一次光大證券的烏龍事件，好像只是一次偶然發(fā)生的意外。但在這樣一起偶然事件背后，暴露出了證券市場管理諸多問題。東北證券財富管理部副總經(jīng)理郭峰稱，未來管理層確實對光大證券風控和整個合規(guī)方面做的相對來說出現(xiàn)一定的失誤，這應該是要進行一個嚴厲懲處。從光大證券內(nèi)部而言，為什么出現(xiàn)這樣大的一個失誤，這確實也應該找到相關的當事部門和當事人進行調(diào)查，我相信事件不可能這么簡單。
東方證券投資顧問左劍明稱，通過這個時間背后可以折射兩點，第一個交易習慣當中，特別是內(nèi)部風控當中給某些人的權限有可能過大，一個一定采取風險防范，以后金融衍生品越來越多的情況當中，如果金融衍生品市場出現(xiàn)烏龍指，這個影響力比今天更大。
財經(jīng)評論人曹中銘認為，即使股市暴漲是由于光大證券烏龍指導致的，即使其是無心之舉，光大證券亦存在操縱市場的嫌疑�！蹲C券法》規(guī)定，禁止任何人以“單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量”。由于光大證券此次烏龍指涉案金額高達70億元，并且無論對股市、期指還是商品期貨市場均造成了嚴重的負面影響，監(jiān)管部門對于其操縱市場的行為絕不能坐視不管，更不能因烏龍指大事化小，小事化了。
因為公司治理結構紊亂，因為風險意識差，因為內(nèi)控機制形同虛設，包括南方證券、華夏證券、萬國證券等紛紛在市場的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓，在市場付出了沉重代價的同時，其教訓無疑亦是非常深刻的。光大證券烏龍指事件表明，其風險意識、內(nèi)控機制存在漏洞，其公司治理結構亦存在問題。而且，在券商歷經(jīng)整頓并且實施分類監(jiān)管的今天，光大證券上演的烏龍指鬧劇，其實也應該引起監(jiān)管層、券商行業(yè)的反思，疲弱的A股市場也無法經(jīng)受烏龍指的折騰。