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上交所:監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)預(yù)警信息后隨即問詢光大證券
2013-08-25   作者:  來源:新華網(wǎng)
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    8月25日,上交所就光大證券烏龍事件召開網(wǎng)上新聞發(fā)布會(huì)。上交所新聞發(fā)言人對(duì)當(dāng)日光大證券自營(yíng)交易異常事件進(jìn)行了詳盡說明,其表示,8月16日11時(shí)05分后,市場(chǎng)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)累計(jì)漲幅預(yù)警信息,至11時(shí)07分,監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)此類預(yù)警信息數(shù)十條。實(shí)時(shí)監(jiān)控人員在分析處理時(shí)發(fā)現(xiàn),涉及的股票最大買方是光大證券的一個(gè)自營(yíng)賬戶,隨即問詢光大證券,要求其報(bào)告說明。以下為發(fā)布會(huì)實(shí)錄:
    人民日?qǐng)?bào):請(qǐng)介紹一下光大證券自營(yíng)交易異常事件的大致情況。
    上交所新聞發(fā)言人:8月16日11時(shí)05分左右,上證綜指突然上漲,中石油、中石化、工商銀行和中國(guó)銀行等權(quán)重股均觸及漲停。上海證券交易所立即進(jìn)行了應(yīng)急處置和核查。
    11時(shí)05分至14時(shí)19分光大證券發(fā)布公告,股指大幅波動(dòng)大體上分四個(gè)階段。第一階段是11時(shí)05分至11時(shí)07分,上證綜指短時(shí)間內(nèi)上漲5.96%(相比前收盤,下同)。第二階段是11時(shí)07分至11時(shí)15分,股指從2198點(diǎn)回落至2103點(diǎn),漲幅收窄至1.01%。第三階段從11時(shí)15分至11時(shí)30分,股指從2103點(diǎn)上漲至2148點(diǎn),漲幅3.19%。第四階段從13時(shí)至14時(shí)19分光大證券發(fā)布公告,股指從2148點(diǎn)回落至2082點(diǎn),漲幅收窄至0.01%。
    在上述過程中,市場(chǎng)接連出現(xiàn)大量傳聞,主要包括三類內(nèi)容:一是允許銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、推出優(yōu)先股、實(shí)施T+0交易、中投外匯資金建倉等利好傳聞,二是稱交易所交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)出現(xiàn)問題,三是出現(xiàn)“烏龍指”等,情況比較復(fù)雜。
    當(dāng)日11時(shí)05分后,本所市場(chǎng)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)累計(jì)漲幅預(yù)警信息,至11時(shí)07分,監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)此類預(yù)警信息數(shù)十條。實(shí)時(shí)監(jiān)控人員在分析處理時(shí)發(fā)現(xiàn),涉及的股票最大買方是光大證券的一個(gè)自營(yíng)賬戶,隨即問詢光大證券,要求其報(bào)告說明。
    事后核實(shí)發(fā)現(xiàn):11時(shí)05分至07分,光大證券該自營(yíng)賬戶共申報(bào)市價(jià)買入訂單數(shù)千筆,單筆申報(bào)數(shù)量從100股至99.69萬股不等,成交超過70億元。不論是申報(bào)價(jià)格還是申報(bào)數(shù)量,光大證券的每筆買入申報(bào)均符合本所《交易規(guī)則》的規(guī)定。光大證券短時(shí)間申報(bào)的巨量買入訂單,均使用了“最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)”的市價(jià)訂單類型。在本所監(jiān)察部門向光大證券詢問情況之后,本所會(huì)員管理、上市公司監(jiān)管部門也分別根據(jù)監(jiān)管職責(zé),要求其盡快查明情況并履行信息披露義務(wù)、并在此后反復(fù)進(jìn)行督促。
     針對(duì)市場(chǎng)傳言,本所在對(duì)交易系統(tǒng)、行情信息系統(tǒng)進(jìn)行了自查,確認(rèn)不存在故障后,于11時(shí)44分通過官方微博發(fā)布了“截至目前為止,上交所系統(tǒng)運(yùn)行正!钡男畔。同時(shí),本所啟動(dòng)了與中金所的異常交易跨市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管流程,與中登上海分公司討論了交收事宜。
    午間,作為上市公司的光大證券表示可能是公司自營(yíng)交易系統(tǒng)出現(xiàn)問題,并申請(qǐng)停牌,本所依據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定,實(shí)施當(dāng)日下午停牌操作,并持續(xù)多次要求光大證券作為法定信息披露義務(wù)主體,盡快依法履行發(fā)布進(jìn)一步提示性公告、說明事件原因的義務(wù)。下午14時(shí)19分,光大證券公告了交易事故及原因。
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