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分析師泄漏鴻海研報(bào) 花旗被罰3000萬美元
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2013-10-04 作者：羽箭 來源：新浪財(cái)經(jīng)
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北京時(shí)間10月3日晚間消息，花旗集團(tuán)(C)周四被馬薩諸塞州最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款3000萬美元，因該行一位分析師將有關(guān)iPhone主要供應(yīng)商臺灣鴻海精密工業(yè)股份有限公司未公開的機(jī)密研究報(bào)告提前泄漏給了機(jī)構(gòu)客戶。
馬薩諸塞州州務(wù)卿威廉-加爾文(William
Galvin)表示，花旗分析師凱文-張(Kevin Chang)將有關(guān)鴻海的研究報(bào)告提前泄漏給了四個(gè)機(jī)構(gòu)客戶，包括史蒂文-科恩的對沖基金SAC資本顧問公司，
T. Rowe Price，Citadel與GLG
Partners，其中三個(gè)客戶在收到張?zhí)峁┑膬?nèi)幕消息和報(bào)告正式公布之間的時(shí)間里對蘋果(AAPL)的股票進(jìn)行了交易。
監(jiān)管人員表示，張?jiān)趫?bào)告中大幅下調(diào)了蘋果iPhone的產(chǎn)量預(yù)期，而這將對蘋果造成不利影響。
花旗一位女發(fā)言人表示，該行對“監(jiān)管合規(guī)要求十分重視，并且對所有員工進(jìn)行了這方面的培訓(xùn)。我們也在不斷工作以改進(jìn)、管理和監(jiān)督合規(guī)及控制進(jìn)程。”
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