證監(jiān)會新聞發(fā)言人11日在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會于2012年年底啟動的首發(fā)公司財務會計信息專項檢查工作，歷經發(fā)行人及中介機構自查、發(fā)行審核部門對自查報告進行審閱、證監(jiān)會組織經驗豐富的會計師進行抽查等三個階段，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，相關意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機構。本次檢查過程中，共622家企業(yè)提交自查報告，268家企業(yè)提交終止審查申請，終止審查數量占此前在審IPO企業(yè)家數的30.49%。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。
新聞發(fā)言人說，證監(jiān)會支持符合條件的機構參與公募基金行業(yè)，促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型，鼓勵業(yè)務創(chuàng)新和市場競爭，形成開放、包容、多元的資產管理體系。浙江阿里巴巴電子商務有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規(guī)定的股東條件，并履行必要的公司內部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和證監(jiān)會的相關規(guī)定予以審核，依法作出決定。
證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見。證監(jiān)會將根據市場發(fā)展需要不斷細化和完善相關政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境，推動包括基金公司在內的各類資產管理機構發(fā)展壯大。
秋盛資源違法違規(guī)問題線索已移交稽查部門
在通報IPO財務專項檢查開展情況時，新聞發(fā)言人介紹，通過對自查報告的審閱及抽查工作，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在財務基礎較為薄弱、內部控制質量有待提高、會計處理不恰當、招股說明書財務信息披露針對性不足等情況；部分中介機構在執(zhí)業(yè)過程中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)準則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹慎性等情況。對這類問題，發(fā)行監(jiān)管部門會通過反饋意見向發(fā)行人和中介機構明確提出，要求整改落實。檢查中還發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴格對照相關立案標準，符合標準的，將移送稽查部門。
業(yè)內人士介紹，秋盛資源的主承銷商為平安證券。該項目是平安證券在此次IPO財務專項檢查中唯一被抽查的項目。
新聞發(fā)言人指出，提高首發(fā)信息披露質量是一項需要長抓不懈的任務，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實和細化首發(fā)信息披露規(guī)則，強化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機制，在發(fā)審會前對中介機構底稿進行抽查；三是要求保薦機構加強內核制度建設，將原由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關口前移；四是進一步加大社會監(jiān)督力度，將預披露時點提前到受理即預披露；五是加大對違法違規(guī)行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標準，發(fā)行監(jiān)管部門將總結日常監(jiān)管經驗，特別是本次專項檢查積累的經驗，認真執(zhí)行立案標準，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。
授權派出機構不會一放了之
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會授權各派出機構行使行政處罰權不會一放了之。對派出機構行政處罰工作的監(jiān)督和指導將成為會機關相關部門的重要職責，行使處罰權的工作也是對派出機構依法行政工作考核的重要組成部分。
當前，證監(jiān)會派出機構垂直管理，人、財、物獨立于地方，能夠貫徹證監(jiān)會各項政策措施，在監(jiān)督制衡等機制落實到位的基礎上，各派出機構將嚴格、嚴肅執(zhí)法，依法、公平、公正實施好行政處罰工作。
證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認定標準，下一步還將繼續(xù)予以完善和細化，派出機構在審理案件的時候，必須予以遵守。
加強基金管理公司子公司違規(guī)處罰
關于對基金管理公司子公司的監(jiān)管，新聞發(fā)言人說，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務發(fā)展合規(guī)情況及潛在風險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務指引及自律規(guī)范，推動公司守法經營、規(guī)范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據基金管理公司子公司業(yè)務發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。
新聞發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調整范圍。該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。
按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設立后在一定期限內到行業(yè)協(xié)會登記和備案，證監(jiān)會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息，對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施，行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業(yè)自律規(guī)則。
支持證券公司市場化并購重組
新聞發(fā)言人說，方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監(jiān)會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關行政許可申請。待收到相關申請后，證監(jiān)會將依法進行審核。
新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券副董事長、總經理胡強，副總經理周棟被公安機關帶走調查。此事系公安機關依法行使職權，證監(jiān)會迄今未接到公安機關來函來電通報情況，經向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經理職責，原總經理胡強、副總經理周棟分管的公司事務也已重新做了調整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關于胡強不再擔任公司董事的議案》，經公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時股東大會審議，并獲得通過。目前公司經營正常，證監(jiān)會將繼續(xù)關注事態(tài)進展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，證監(jiān)會將依法查處。
推出長假盤有利于投資者風險管理
新聞發(fā)言人說，光大證券案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內幕交易等違法違規(guī)行為的民事責任作了規(guī)定。根據《民事訴訟法》，民事案件的審判權，由司法機關獨立行使。司法機關對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關規(guī)定予以受理。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正會同相關部門，積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場。目前，各項準備工作正在有序推進過程中。
新聞發(fā)言人說，當前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風險，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關注，特別是2008年金融危機后，市場希望推出長假盤以防范長假風險的呼聲日益強烈。證監(jiān)會認為，推出長假盤有利于投資者風險管理，提升市場效率，發(fā)揮期貨市場功能，推動期貨市場國際化。近年來，證監(jiān)會一直積極指導期貨交易所研究論證長假盤相關問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎設施的應急保障等問題，目前尚未能正式推出。
在黃金、白銀連續(xù)交易試點成功的基礎上，證監(jiān)會將適時推廣至其他期貨品種，并繼續(xù)堅持以市場需求和服務市場為導向，積極推動開展長假期間的連續(xù)交易和進一步延伸連續(xù)交易時間等問題的研究，并推進相關準備工作，以提升品種的國際化程度和定價能力，促進期貨市場更好地為實體經濟服務。