證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸12月20日在例行新聞發(fā)布會上表示，近期，新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監(jiān)會初步查明其在任職期間借用多個證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前案件還在進(jìn)一步辦理之中，待案件調(diào)查終結(jié)后，證監(jiān)會將及時披露相關(guān)案情。在此，證監(jiān)會特別提醒業(yè)內(nèi)人士，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，莫碰法律底線。
稍早之前，證監(jiān)會曾表示，近期，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息交易的情況進(jìn)行調(diào)查。有市場傳言稱，原匯添富基金經(jīng)理蘇競已經(jīng)被協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查，11月22日，蘇競離職。公開資料顯示，蘇競自2007年12月17日-2013年11月22日一直在管理匯添富均衡增長，這是一只股票型基金。此后又有消息傳出，除了蘇競之外，滬上部分固定收益類基金經(jīng)理也被稽查機(jī)構(gòu)要求談話，其中一位擔(dān)任某公司固定收益部總經(jīng)理。
盡管尚未有最終的調(diào)查結(jié)論，但在業(yè)內(nèi)人士看來，一場新的監(jiān)管風(fēng)暴似乎正在基金行業(yè)掀起，而其目標(biāo)，則直指“老鼠倉”這一嚴(yán)重?fù)p害基金行業(yè)聲譽(yù)、為眾多基金投資者深惡痛絕的行為。
實(shí)際上，今年以來，證監(jiān)會始終對包括“老鼠倉”在內(nèi)的內(nèi)幕交易違法犯罪行為保持了高壓態(tài)勢。根據(jù)證監(jiān)會最新公布的數(shù)據(jù)，今年前10個月，證監(jiān)會共受理各類證券期貨違法違規(guī)線索486件，同比增長44%；啟動調(diào)查286起，同比增長25%。其中，新增調(diào)查內(nèi)幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。證監(jiān)會表示，在查處的內(nèi)幕交易案件中，主要內(nèi)幕信息仍為重大資產(chǎn)重組信息，此外，高送轉(zhuǎn)、股份回購、礦產(chǎn)收購等領(lǐng)域也是內(nèi)幕交易的多發(fā)環(huán)節(jié)，在利空信息發(fā)布前賣出股票避免損失等集內(nèi)幕交易與信息披露違法于一體的復(fù)合型違法行為也不斷增多。
另一方面，自肖鋼擔(dān)任證監(jiān)會主席以來，中小投資者保護(hù)一直被置于極為重要的位置，其對“老鼠倉”這種行為的態(tài)度可想而知。肖鋼此前撰文稱，要針對操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等重大違法行為相應(yīng)制定實(shí)體性認(rèn)定辦法，在司法解釋和司法政策方面，需要盡快修訂虛假陳述民事賠償司法解釋。抓緊制定內(nèi)幕交易、市場操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場操縱、“老鼠倉”刑事司法解釋。而在此前在《人民日報》發(fā)布的署名文章中，肖鋼則表示，堅決查處欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉等嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益的違法行為，提高違法違規(guī)成本。