作為新股發(fā)行暫停一年半之后上市的首只股票，紐威股份昨日在上交所上市交易。該股上市受到市場(chǎng)高度關(guān)注和追捧，開(kāi)盤瞬間就觸及上交所關(guān)于新股上市首日集合競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格的上限，被上交所認(rèn)定為異常波動(dòng)而實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。停牌時(shí)該股報(bào)收23.31元，較每股17.66元的發(fā)行價(jià)上漲31.99%。
上交所隨即發(fā)布了《關(guān)于N紐威(603699)盤中臨時(shí)停牌的公告》，公告稱：“N紐威(603699)今日上午交易出現(xiàn)異常波動(dòng)。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》的有關(guān)規(guī)定，本所決定，自2014年01月17日09時(shí)30分開(kāi)始暫停N紐威(603699)交易，自2014年01月17日10時(shí)00分起恢復(fù)交易。本所提醒投資者注意交易風(fēng)險(xiǎn)，理性投資�；謴�(fù)交易后，如該證券交易再次出現(xiàn)異常波動(dòng)，本所可實(shí)施第二次盤中臨時(shí)停牌，停牌時(shí)間持續(xù)至今日14時(shí)55分。”
上交所對(duì)紐威股份實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的依據(jù)以及上述公告中涉及的“第二次盤中臨時(shí)停牌”的內(nèi)容，主要基于該所2013年12月13日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》。該《通知》建立了以新股發(fā)行價(jià)為比較基準(zhǔn)的上市首日停牌機(jī)制，規(guī)定新股上市首日，集合競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的120%且不得低于發(fā)行價(jià)格的80%;連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%。其中，14:55至15:00有效申報(bào)價(jià)格不得高于當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)的120%且不得低于當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)的80%。超過(guò)有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。集合競(jìng)價(jià)階段未產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以當(dāng)日第一筆成交價(jià)格作為開(kāi)盤價(jià)。此外，新股上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，出現(xiàn)盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌10%以上(含)，或盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)上漲或下跌20%以上(含)，屬于異常波動(dòng)，交易所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。因前一情形停牌的，當(dāng)日僅停牌一次，停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘，停牌時(shí)間達(dá)到或超過(guò)14:55的，當(dāng)日14:55復(fù)牌;因后一情形停牌的，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:55。
紐威股份昨日開(kāi)盤即達(dá)到23.31元，這個(gè)價(jià)格已是發(fā)行價(jià)的131.99%，因此上交所有充分的理由對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌。如果該股在當(dāng)日復(fù)牌后的交易中再度觸及上述規(guī)定中有關(guān)有效申報(bào)價(jià)格的上下限，則可能被實(shí)施第二次盤中臨時(shí)停牌。紐威股份昨日復(fù)牌后走勢(shì)較平穩(wěn)，下午兩點(diǎn)以后再度攀升，最高曾觸及25.42元，是發(fā)行價(jià)的143.94%，距144%的上限僅差1分錢。
除了對(duì)新股上市首日的價(jià)格波動(dòng)范圍做了限制之外，該《通知》還明確了新股上市初期重點(diǎn)監(jiān)管的“異常交易行為”。這些行為包括：(一)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶，單日以競(jìng)價(jià)方式累計(jì)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量1%。的;(二)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的;(三)在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤前15分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開(kāi)盤價(jià)或者收盤價(jià)的;(四)在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí)，以不低于行情即時(shí)揭示的最低買入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量0.2%。的;(五)申報(bào)買入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的2%，且數(shù)量較大的;(六)利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，上交所將對(duì)新股上市初期交易進(jìn)行盤前、盤中、盤后全過(guò)程的監(jiān)管。上交所并且根據(jù)前幾年市場(chǎng)的新股交易情況，梳理出了200多個(gè)炒新重點(diǎn)賬戶，發(fā)送給相關(guān)證券公司，要求證券公司對(duì)這些賬戶的新股交易情況予以重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)于出現(xiàn)《通知》中規(guī)定的新股異常交易行為的賬戶，上交所將采取盤中暫停賬戶當(dāng)日交易的監(jiān)管措施。對(duì)于多次被盤中暫停交易的賬戶，上交所將采取限制其多個(gè)交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀(jì)律處分措施。對(duì)于被限制交易兩次以上的賬戶，上交所將視市場(chǎng)情況，將賬戶所有人認(rèn)定為不合格投資者，限制其一定期限內(nèi)參與新股上市初期的交易。對(duì)于炒新行為惡劣的賬戶，上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)分析，并將涉嫌違法違規(guī)的上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。