2月12日收盤后，上海證券交易所官方微博“上交所發(fā)布”稱，2月11日，上交所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，部分基金公司賬戶在尾盤買入N海天數(shù)量超過了流通量的千分之一，已對相關(guān)基金公司予以警示，并將進(jìn)一步采取對相關(guān)高管實(shí)施監(jiān)管談話等措施，這也是IPO重啟以來已公布的機(jī)構(gòu)炒新遭警示第一單。
上交所公告顯示，N海天11日上午交易出現(xiàn)異常波動。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》的有關(guān)規(guī)定，自2月11日9時30分開始暫停N海天交易，自2月11日14時55分起恢復(fù)交易。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，11日三機(jī)構(gòu)席位買入N海天共1.79億元。
據(jù)了解，在IPO重啟之前，滬深兩個交易所分別發(fā)布了針對新股上市初期監(jiān)管的通知，重點(diǎn)監(jiān)控首十個交易日新股盤中表現(xiàn)，其中重要的內(nèi)容就是，對于超過流通股本比例千分之一的買單，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。負(fù)責(zé)基金交易系統(tǒng)的恒生電子根據(jù)滬深兩個交易所的規(guī)定，建議基金公司設(shè)定相應(yīng)的交易細(xì)則，包括尾盤15分鐘內(nèi)不做交易、單日買單不超過千分之一，大部分基金公司也采納了恒生電子的建議。但據(jù)記者了解，對于此類監(jiān)管，基金公司執(zhí)行程度各不相同，有基金公司稱，本公司超限下單就會自動浮現(xiàn)提醒，交易系統(tǒng)將其攔截。甚至有些機(jī)構(gòu)更加嚴(yán)格，要求新股上市前三個交易日不得入場買入，且連續(xù)兩個交易日不得有反向交易。但與以往不同，這次的具體裁量權(quán)在于公司，而不是統(tǒng)一執(zhí)行，有的公司執(zhí)行不到位，實(shí)際操作中觸犯了底線，才受到交易所的警告。
基金公司人士透露，若在新股投資上出現(xiàn)兩次違規(guī)操作，公司交易賬戶有可能被停止使用，協(xié)助調(diào)查。而目前可能被列入違規(guī)的行為還包括：同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易且數(shù)量較大；通過高價申報、大額申報等方式嚴(yán)重影響新股開盤價或收盤價；利用市價委托進(jìn)行大額申報，嚴(yán)重影響新股交易價格等。(摘自《中國證券報》)