據(jù)路透社報(bào)道，知情人士5日透露，瑞士信貸集團(tuán)(簡稱“瑞信”)與美國司法部的談判正接近尾聲，瑞信或?qū)⒁?6億美元和解有關(guān)其幫助美國人逃稅的刑事指控，檢察官還試圖讓瑞信承認(rèn)有罪。
瑞信是瑞士第二大銀行。2009年，美國司法部曾與瑞士最大銀行瑞士銀行(UBS)就幫助美國人逃稅的指控達(dá)成7.8億美元的和解協(xié)議。分析指出，瑞信銀行海外私人銀行業(yè)務(wù)與瑞士銀行相比要小很多。相比之下，此次對瑞信的懲罰要嚴(yán)厲的多。這也顯示出美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對大型銀行的監(jiān)管正在逐步收緊。
目前尚不清楚刑事指控將對瑞信造成何種影響。美國歷來很少對金融機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任，尤其是大型跨國公司，擔(dān)心相關(guān)指控會(huì)影響銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)定。但金融危機(jī)后，面對監(jiān)管不力的指責(zé)，美國司法部近來立場有所改變。
美國司法部5日公布了一段視頻，其中美司法部長埃里克·霍爾德表示，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的密切合作正在為追究金融機(jī)構(gòu)刑事責(zé)任鋪平道路，但他沒有指明具體的金融機(jī)構(gòu)。
霍爾德說：“我想強(qiáng)調(diào)的原則是，沒有任何對經(jīng)濟(jì)造成傷害的個(gè)人或者實(shí)體可以凌駕于法律之上，沒有什么是‘大而不能被追究刑事責(zé)任’的�！�
美國司法部特別受到來自參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)的壓力。該委員會(huì)譴責(zé)美國司法部未能充分追究瑞士銀行業(yè)幫助美國人逃稅的責(zé)任，其中包括瑞信。
該委員會(huì)今年2月發(fā)現(xiàn)，瑞信為2.2萬美國人在瑞士提供賬戶，資金達(dá)到100億至120億美元，但美國僅收到了238個(gè)在瑞信擁有秘密賬戶的美國客戶信息。瑞信2001年至2008年間為美國客戶在瑞士開設(shè)賬戶，并幫助其隱瞞賬戶信息。
美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查瑞信是否通過將資金放在秘密賬戶來幫助美國富人逃稅。瑞信2011年曾表示，將在瑞士銀行業(yè)保密條款的約束之下配合美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。該委員會(huì)過去5年一直在調(diào)查瑞士銀行業(yè)利用保密條款幫助美國人逃稅的行為。美國司法部表示已經(jīng)對14家瑞士金融機(jī)構(gòu)發(fā)起了相關(guān)調(diào)查。
瑞士財(cái)長伊夫琳·威德默·施倫普夫上周五特意赴華盛頓會(huì)見了霍爾德，討論美國對瑞士銀行業(yè)的調(diào)查情況。據(jù)悉，施倫普夫正在尋求被調(diào)查的瑞士企業(yè)受到“公平和平等地對待”。
據(jù)彭博社報(bào)道，瑞信去年底專門成立了一個(gè)不同的法人單位，以容納涉案的業(yè)務(wù)部門。
有業(yè)內(nèi)人士指出，美國司法部可能控告瑞信的這個(gè)法人單位而非整個(gè)瑞信。一旦需要認(rèn)罪，銀行將試圖保護(hù)整體。過去幾年，不少受到刑事指控的公司都會(huì)成立一個(gè)新公司來認(rèn)罪。美國檢方也會(huì)考慮采取行動(dòng)的經(jīng)濟(jì)后果，注意指控大銀行可能引起的效應(yīng)。
據(jù)路透社報(bào)道，知情人士透露，美國司法部上個(gè)月曾與監(jiān)管部門開會(huì)商討，刑事答辯是否會(huì)嚴(yán)重影響瑞信在美國的業(yè)務(wù)。消息人士表示，瑞信數(shù)周內(nèi)可能就會(huì)進(jìn)行認(rèn)罪答辯，但司法部會(huì)盡量減小認(rèn)罪答辯對瑞信業(yè)務(wù)的沖擊，司法部無意引起瑞信業(yè)務(wù)的動(dòng)蕩。
5日,瑞信在瑞士證券交易所的股價(jià)下跌超過2.3%。
瑞信今年2月還同意以1.96億美元了結(jié)美國證交會(huì)的一項(xiàng)指控。證交會(huì)指控瑞信在沒有在該機(jī)構(gòu)登記的情況下，為客戶提供經(jīng)紀(jì)和咨詢服務(wù)。
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