6月6日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸就基金行業(yè)的熱點(diǎn)問題和九鼎投資股價(jià)異常波動情況等回答了記者提問。
針對私募基金管理一事，鄧舸表示，證監(jiān)會對私募基金管理人和私募基金不設(shè)置前置審批，僅采取事后登記備案的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測，主要發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用和功能。同時，證監(jiān)會明確私募基金行業(yè)3條底線，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作：一是要堅(jiān)持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線;二是要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;三是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。
據(jù)了解，《私募投資基金管理暫行條例(送審稿)》已于今年1月上報(bào)國務(wù)院，目前國務(wù)院法制辦正就其匯總各方面意見。同時，證監(jiān)會還研究起草了《私募投資基金管理暫行辦法(征求意見稿)》，擬以證監(jiān)會部門規(guī)章形式發(fā)布實(shí)施。
針對近期新三板掛牌企業(yè)九鼎投資股價(jià)出現(xiàn)的巨幅波動，鄧舸表示，在新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間一對一地成交，股票交易不設(shè)漲跌幅限制，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人雙方自主協(xié)商確定，其中可能存在價(jià)外因素。經(jīng)新三板的初步核查和九鼎投資自查，九鼎投資交易的價(jià)格由買賣雙方自主協(xié)商確定，公司沒有應(yīng)披露而未披露的信息。近期，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時監(jiān)控指引(試行)》將發(fā)布實(shí)施。屆時，對于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者成交價(jià)格較前收盤價(jià)變動幅度超過50%的，新三板將于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告，以增強(qiáng)透明度。