中國證券業(yè)協(xié)會昨日正式發(fā)布《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》（下稱《柜臺市場辦法》）和《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》（下稱《報價系統(tǒng)辦法》）。
中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大力發(fā)展私募市場是緩解企業(yè)融資問題的重要舉措，未來大力發(fā)展券商柜臺市場、加快發(fā)展機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)（下稱“報價系統(tǒng)”），將是中證協(xié)推動服務(wù)中小微企業(yè)融資的兩大著力點。
據(jù)介紹，券商柜臺市場試點工作自2012年12月21日由中證協(xié)組織啟動。一年多來，15家試點券商柜臺市場制度建設(shè)進(jìn)展順利，柜臺市場內(nèi)部管理構(gòu)架基本成型，柜臺市場系統(tǒng)上線運行，投資者適當(dāng)性管理工作有效開展。
截至7月底，券商柜臺市場投資者累計開立166584個柜臺產(chǎn)品賬戶，開戶呈現(xiàn)增速加快趨勢。15家券商已有141只自主發(fā)行的資管產(chǎn)品、55只收益憑證及213只代銷產(chǎn)品通過柜臺市場交易；柜臺市場累計開展融資業(yè)務(wù)39筆，累計融出資金6.26億元。
同期，15家券商中有12家開展互換交易，交易合約數(shù)月期末存量累計983筆，涉及名義本金1570.25億元；3家券商開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，交易合約數(shù)月期末存量累計61筆，涉及名義本金117.09億元。
報價系統(tǒng)則是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，為機構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。該系統(tǒng)定位于私募市場、機構(gòu)間市場、互聯(lián)互通市場和互聯(lián)網(wǎng)市場，中證協(xié)、中期協(xié)、基金業(yè)協(xié)會、中上協(xié)或中證協(xié)認(rèn)可的其他自律組織會員均可申請加入，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)柜臺市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場等私募市場均可自愿與其對接。
截至7月底，共有111家機構(gòu)簽署了報價系統(tǒng)服務(wù)聲明，其中97家完成了用戶注冊成為報價系統(tǒng)參與人。參與人機構(gòu)類型涵蓋券商、基金公司、私募基金、券商直投子公司、區(qū)域市場等，其中券商參與人60家，基金公司7家，私募基金6家，其他會員機構(gòu)24家。
上述負(fù)責(zé)人表示，中證協(xié)未來將重點開發(fā)私募基金、銀行、保險、信托等各類主體參與報價系統(tǒng)，其中中國農(nóng)業(yè)銀行有望成為報價系統(tǒng)第一個銀行類參與人。
針對昨日發(fā)布的《柜臺市場辦法》和《報價系統(tǒng)辦法》，協(xié)會有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，《柜臺市場辦法》總結(jié)了證券公司柜臺業(yè)務(wù)試點經(jīng)驗，從私募產(chǎn)品發(fā)行銷售轉(zhuǎn)讓、登記托管結(jié)算、自律管理等方面對證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)做了進(jìn)一步規(guī)范�！秷髢r系統(tǒng)辦法》發(fā)布實施后，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，券商在報價系統(tǒng)報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品直接實行事后備案，無須向中國證券業(yè)協(xié)會申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)專業(yè)評價。
