1月23日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會近期針對信息披露違法違規(guī)的執(zhí)法工作情況。
張曉軍表示，2014年以來，證監(jiān)會對“博元投資”、“成城股份”、“ST國恒”、“北大荒”、“皖江物流”、“中科云網(wǎng)”、“中銀絨業(yè)”等上市公司和深圳鵬城會計(jì)師事務(wù)所、中磊會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)立案調(diào)查43起，已對“天豐節(jié)能”、“賢成礦業(yè)”、“南紡股份”等16家公司，光大證券股份有限公司、北京競天公誠律師事務(wù)所等5家中介機(jī)構(gòu)，171名上市公司董事、高管及其他責(zé)任人員作出行政處罰，21人被市場禁入。目前，已將成清波等21名涉嫌犯罪人員移送公安機(jī)關(guān)。
據(jù)介紹從去年案件查處情況來看，信息披露違法違規(guī)呈現(xiàn)一些新變化、新特征。一些上市公司不披露擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易信息，伴隨大股東、實(shí)際控制人挪用公司資金及董事、高管背信損害公司利益，主觀惡意明顯。個(gè)別發(fā)行人、上市公司編造重大交易事實(shí)粉飾業(yè)績、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假、近年來多次被立案查處，嚴(yán)重不誠信。出現(xiàn)了信息披露違法違規(guī)與市場操縱、內(nèi)幕交易等多種違法違規(guī)相互交織的情況，危害極大。
張曉軍強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將進(jìn)一步加大針對信息披露違法違規(guī)打擊力度，按照稽查執(zhí)法程序、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定條件開展信息披露檢查工作，符合立案條件的及時(shí)立案查處，涉嫌犯罪的移送公安機(jī)關(guān)，觸發(fā)退市條件的嚴(yán)格退市。同時(shí)，證監(jiān)會將探索和推動建立健全多元化投資者賠償機(jī)制，不斷加大民事追責(zé)力度。
他提醒，發(fā)行人、上市公司及要切實(shí)履行信息披露義務(wù)，中介機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，切莫觸碰法律底線，否則將付出沉重的代價(jià)。
當(dāng)天，中國證監(jiān)會還召開全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)黨風(fēng)廉政工作會議。證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼在會上表示，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)要?jiǎng)诱媾鲇�，加大對行政許可、稽查執(zhí)法等關(guān)鍵崗位的管理，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的再監(jiān)督，“零容忍”查處腐敗案件，重點(diǎn)查處權(quán)錢交易、違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易等行為。
數(shù)據(jù)顯示，此次被證監(jiān)會點(diǎn)名的10家公司中，除了未能成功IPO的天豐節(jié)能以外，其余9家依然是以總股本、市值規(guī)模較小的股票為主。WIND統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，9只股票的平均總股本為10.8億股，平均總市值為65.5億元。實(shí)際上，已經(jīng)不是證監(jiān)會第一次提出類似警告：一個(gè)月前的12月19日，張曉軍就表示，證監(jiān)會已經(jīng)對涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)等18支股票的涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人立案調(diào)查。WIND數(shù)據(jù)顯示，22日當(dāng)天，上述18只被“點(diǎn)名”的股票中，湖南發(fā)展收盤下跌8.40%，其余13只則全部跌停(另有4只股票處于停牌狀態(tài))。
