董事長(zhǎng)“失聯(lián)”，年報(bào)審計(jì)遭遇困境，在過(guò)去兩周時(shí)間中，盡管北大方正和政泉控股的“口水戰(zhàn)”已經(jīng)停止，但是圍繞上市公司方正證券控制權(quán)的爭(zhēng)奪仍然暗流涌動(dòng)。特別是在制約方正證券發(fā)展、有可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的兩件事情：年報(bào)審計(jì)和凍結(jié)資金方面，雙方仍然沒(méi)有妥協(xié)的跡象。
董事長(zhǎng)雷杰“失聯(lián)”
方正證券1月23日發(fā)布公告，預(yù)計(jì)2014年年度實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比增長(zhǎng)50%-100%，業(yè)績(jī)預(yù)增的主要原因是2014年度公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)及自營(yíng)業(yè)務(wù)收入大幅增長(zhǎng)。
WIND統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至目前，兩市的20家上市券商中，已經(jīng)有8家（含已經(jīng)退市的宏源證券）發(fā)布了2014年業(yè)績(jī)快報(bào)，上述8家券商共預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入573億元，同比增長(zhǎng)62%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)215億元，同比增長(zhǎng)100%。從預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)幅度來(lái)看，方正證券50%-100%“中規(guī)中矩”，不過(guò)，隨著上市公司2014年年報(bào)的披露期來(lái)臨，這家近期處于漩渦之中的公司正在迎來(lái)一個(gè)巨大的麻煩——年報(bào)審計(jì)。此前，方正證券曾發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)提示，宣布該公司聘請(qǐng)的天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所為民族證券2014年度審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，但由于民族證券董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層的拒絕配合，將可能影響上市公司2014年年度報(bào)告審計(jì)工作的正常開(kāi)展。
不過(guò)，相對(duì)于該公司近期發(fā)生的事情而言，年報(bào)審計(jì)的問(wèn)題只是一個(gè)小事。方正證券1月22日晚間發(fā)布公告稱，2015年1月12日，公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任雷杰通過(guò)其家屬向公司請(qǐng)病假一周，并表示雷杰近期因身體狀況不佳，需靜養(yǎng)一段時(shí)間。1月19日至今，公司尚無(wú)法與雷杰本人取得聯(lián)系，致使公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理工作受到一定程度的影響，具體情況尚待公司進(jìn)一步核實(shí)。2015年1月21日，公司執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議表決同意，建議推舉公司總裁、執(zhí)行委員會(huì)副主任何其聰代為行使執(zhí)行委員會(huì)主任職責(zé)，鑒于目前尚無(wú)法確認(rèn)雷杰能否繼續(xù)履行董事長(zhǎng)職責(zé)，為保證公司正常運(yùn)作，1月22日經(jīng)半數(shù)以上董事推舉，暫由公司董事何其聰代行董事長(zhǎng)職責(zé)，直至雷杰先生恢復(fù)履行職責(zé)之日，或董事會(huì)認(rèn)為有必要改選公司董事長(zhǎng)并通過(guò)改選董事長(zhǎng)議案之日。
上市公司長(zhǎng)時(shí)間無(wú)法同公司董事長(zhǎng)、執(zhí)委會(huì)主任取得聯(lián)系，在A股市場(chǎng)非常罕見(jiàn)。此前就曾有傳言聲稱，繼方正集團(tuán)董事長(zhǎng)魏新、方正集團(tuán)CEO李友、方正集團(tuán)總裁余麗被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查之后，也被“協(xié)助調(diào)查”。公開(kāi)資料顯示，雷杰2005年11月至2008年10月任北大方正集團(tuán)有限公司部門(mén)負(fù)責(zé)人、助理總裁、副總裁，2006年4月出任方正證券董事長(zhǎng)至今。
方正證券控制權(quán)之爭(zhēng)再生變數(shù)
雷杰的失聯(lián)，也給北大方正和政泉控股對(duì)于方正證券控制權(quán)的爭(zhēng)奪平添了許多變數(shù)。種種跡象顯示，在經(jīng)歷了前期“你死我活”般的斗爭(zhēng)后，雙方在近來(lái)一段時(shí)間內(nèi)的“口水戰(zhàn)”已經(jīng)偃旗息鼓，但是在對(duì)于方正證券最終控制權(quán)的爭(zhēng)奪上，仍然“暗流涌動(dòng)”。
1月15日，方正證券宣布，公司監(jiān)事會(huì)收到方正集團(tuán)《關(guān)于提議取消方正證券2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)議案和會(huì)議的函》，方正集團(tuán)為避免監(jiān)事會(huì)召集的股東大會(huì)與政泉控股自行召集的股東大會(huì)做出的決議沖突，形成公司治理結(jié)構(gòu)的對(duì)立和混亂，避免給方正證券的經(jīng)營(yíng)造成持續(xù)性的嚴(yán)重影響，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局的意見(jiàn)，方正集團(tuán)董事會(huì)決定向方正證券監(jiān)事會(huì)撤回《關(guān)于本屆董監(jiān)事會(huì)任期屆滿前不改選董監(jiān)事的議案》并提議取消2015年1月20日第一次臨時(shí)股東大會(huì)。政泉控股方面亦表示，依據(jù)相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管談話要求，必須對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行修改，因此決定延期召開(kāi)自行召集的臨時(shí)股東大會(huì)至2月6日。
與此同時(shí)，方正證券還公告，該公司于1月14日收到湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)人民法院《民事裁定書(shū)》，公司第二大股東政泉控股向天心區(qū)人民法院申請(qǐng)撤回股東知情權(quán)糾紛一案中對(duì)公司的起訴并獲得法院準(zhǔn)許。公告稱，政泉控股于1月7日以其欲擬采取其他方式解決與本公司之間的糾紛為由，向天心區(qū)人民法院申請(qǐng)撤回起訴。
公開(kāi)資料顯示，2014年12月，政泉控股向長(zhǎng)沙市天心區(qū)人民法院起訴方正證券，請(qǐng)求判令包括：方正證券提供自2014年8月11日以來(lái)，公司股東名冊(cè)、歷次股東會(huì)會(huì)議記錄、股東代表會(huì)議簽字文件及股東會(huì)決議、董事會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)議簽字文件及董事會(huì)決議；方正證券賠償經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣125.55萬(wàn)元等。
1月20日，方正證券再度發(fā)布公告，宣布公司監(jiān)事會(huì)收到政泉控股《關(guān)于提議取消方正證券股份有限公司2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)議案和會(huì)議的函》，在來(lái)函中，政泉控股表示，鑒于擬定于1月20日召開(kāi)的第一次臨時(shí)股東大會(huì)已經(jīng)取消，立足中小股東的合法權(quán)益和資本市場(chǎng)健康環(huán)境大局，落實(shí)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于盡快完善方正證券法人治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)精神要求，政泉控股決定撤回改選方正證券董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的提案，并建議取消臨時(shí)股東大會(huì)。
這意味著，在監(jiān)管部門(mén)的強(qiáng)力介入之下，有可能引發(fā)方正證券治理結(jié)構(gòu)的兩場(chǎng)股東大會(huì)終于被取消了。
18億元凍結(jié)資金仍未解凍
不過(guò)，盡管此次事件的兩位主角北大方正和政泉控股已經(jīng)停止了“口水戰(zhàn)”，兩場(chǎng)股東大會(huì)也已經(jīng)被取消，但是值得注意的是，在此次事件中政泉控股最具有“殺傷力”的行動(dòng)——申請(qǐng)凍結(jié)方正證券30億元自有資金，仍然沒(méi)有發(fā)生變化。
方正證券1月6日晚間發(fā)布公告稱，該公司第二大股東政泉控股向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)仲委”）提起仲裁申請(qǐng)，要求方正證券向其支付30億元賠償費(fèi)用，并表示湖南省長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)人民法院已經(jīng)凍結(jié)方正證券自有資金17.73億元，該等財(cái)產(chǎn)保全事項(xiàng)已經(jīng)對(duì)其正常經(jīng)營(yíng)造成影響，公司存在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的可能性。1月9日，方正證券公告，經(jīng)公司申請(qǐng)，開(kāi)福區(qū)人民法院于2015年1月7日向公司送達(dá)了（2015）開(kāi)民保字第00185-1號(hào)《民事裁定書(shū)》，解除對(duì)公司8個(gè)賬戶的凍結(jié)，并將賬戶內(nèi)已凍結(jié)的資金劃付至特定賬戶內(nèi)，由法院繼續(xù)凍結(jié)。
截至記者發(fā)稿時(shí)，方正證券仍然沒(méi)有發(fā)布相關(guān)公告，表明上述凍結(jié)的自有資金已經(jīng)解凍�！督�(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者向方正證券詢問(wèn)此事，對(duì)方表示，目前尚無(wú)進(jìn)展，如果有，會(huì)及時(shí)公告。
