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德銀與英美Libor案和解談判近尾聲
和解金額料超15億美元,其英國(guó)分支機(jī)構(gòu)或認(rèn)有罪
2015-04-13    作者:記者 王婧/綜合報(bào)道    來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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  據(jù)知情人士透露,德意志銀行最早將在本月與美國(guó)和英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就操縱倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(Libor)的調(diào)查達(dá)成和解,和解金額可能超過(guò)15億美元,同時(shí)其英國(guó)分支機(jī)構(gòu)還將承認(rèn)有罪。這意味著全球長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的針對(duì)Libor操縱丑聞的調(diào)查終于接近尾聲。
  據(jù)外媒近日?qǐng)?bào)道,知情人士表示,與其他銀行的和解不同的是,與德意志銀行達(dá)成和解的還將包括美國(guó)紐約州的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。德意志銀行即將與美國(guó)司法部、美國(guó)大宗商品期貨交易委員會(huì)、紐約州金融服務(wù)部以及英國(guó)金融行為監(jiān)管局達(dá)成和解。和解磋商還包括要求德意志銀行英國(guó)分支機(jī)構(gòu)承認(rèn)有罪。德意志銀行的一些高管可能會(huì)受到處罰,許多涉案高管已經(jīng)離開(kāi)該行。
  德意志銀行的一位發(fā)言人表示,該行仍在配合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作,但是拒絕透露更多信息。美國(guó)司法部發(fā)言人彼得·卡爾也拒絕對(duì)任何潛在的協(xié)議表態(tài)。
  德意志銀行是德國(guó)最大的金融機(jī)構(gòu),是Libor操縱丑聞中最后一批與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解的銀行。Libor操縱調(diào)查最早由美國(guó)大宗商品期貨交易委員會(huì)于7年前發(fā)起,共有十幾家銀行受到調(diào)查。
  Libor是銀行間相互借貸資金需支付的利率,基于多家銀行提供的預(yù)估數(shù)據(jù)之上,是制定一系列合約和金融產(chǎn)品利率的關(guān)鍵參考利率,涉及數(shù)萬(wàn)億美元交易。因此Libor操縱丑聞無(wú)疑觸動(dòng)了全球各大監(jiān)管機(jī)構(gòu)的緊張神經(jīng)。
  Libor操縱丑聞曝出后,英國(guó)巴克萊銀行于2012年首先與英國(guó)和美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成了4.5億美元的和解,首席執(zhí)行官也因此辭職。此后,其他若干牽涉其中的銀行也陸續(xù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解,和解金額不斷上升,承認(rèn)有罪也變得普遍。2013年,蘇格蘭皇家銀行和丹麥荷蘭合作銀行分別支付了約6億美元和11億美元與英美監(jiān)管方達(dá)成和解;2014年,英國(guó)勞埃德銀行與英美監(jiān)管機(jī)構(gòu)以3.83億美元達(dá)成和解。
  德意志銀行去年10月已經(jīng)與歐盟反壟斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)就涉嫌操縱Libor和歐洲銀行間歐元同業(yè)拆借利率(Euribor)達(dá)成和解,同意支付約9億美元。在與利率密切關(guān)聯(lián)的金融衍生品市場(chǎng)方面,德意志銀行所占市場(chǎng)份額大于其他大部分銀行,這也是德意志銀行與歐盟的和解金額大于其他任何銀行的重要原因。在與美國(guó)和英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)和解中,情況料將相似。2012年,瑞士銀行與英美監(jiān)管機(jī)構(gòu)就涉嫌操縱Libor達(dá)成15億美元和解,為類似和解中最大一筆,因此德意志銀行的和解金額預(yù)計(jì)將超過(guò)這一數(shù)字。
  此外,還有分析指出,在數(shù)年前監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查時(shí),德意志銀行遞交文件的速度過(guò)于遲緩,在達(dá)成和解方面也不像巴克萊和瑞士銀行那樣積極,這些因素都可能導(dǎo)致德意志銀行受到更加嚴(yán)厲的處罰。
  德意志銀行是全球第二大的外匯交易商,美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)還在調(diào)查該行的其他一些行為,包括涉嫌操縱新興市場(chǎng)匯率,以及部分交易涉嫌違反美國(guó)對(duì)伊朗等國(guó)的制裁。
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