證監(jiān)會(huì)昨天公布《證券公司融資融券管理辦法（征求意見稿）》，取消了不適應(yīng)發(fā)展的限制性規(guī)定，提升了兩融業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場(chǎng)和投資者的能力。發(fā)言人鄧舸表示，目前融資融券業(yè)務(wù)總體健康、風(fēng)險(xiǎn)可控。
對(duì)兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀審慎管理
此次修改《管理辦法》，一方面加強(qiáng)監(jiān)管和防控風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化證券公司自主調(diào)節(jié)和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要求，完善監(jiān)管機(jī)制，明確監(jiān)管底線，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，要求證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模與自身資本實(shí)力相匹配；另一方面，取消了部分不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際的限制性規(guī)定，提升融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場(chǎng)和投資者的能力。
主要修訂內(nèi)容包括將《管理辦法》由證監(jiān)會(huì)公告上升至部門規(guī)章；建立逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀審慎管理；完善融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制，強(qiáng)化中國(guó)證券金融股份有限公司的統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測(cè)監(jiān)控職責(zé)；明確監(jiān)管底線，規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的六種禁止行為；合理控制證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模，要求其與證券公司的凈資本相匹配；強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，要求證券公司向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；完善客戶參與條件，取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求，放寬專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件；滿足投資者長(zhǎng)期投資需求，允許融資融券合約合理展期；優(yōu)化融資融券客戶擔(dān)保物違約處置標(biāo)準(zhǔn)和方式，使之更加靈活、合理。
對(duì)長(zhǎng)江證券研報(bào)違規(guī)發(fā)警示函
證監(jiān)會(huì)昨天還通報(bào)了對(duì)長(zhǎng)江證券違規(guī)查處情況。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2015年5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長(zhǎng)江證券研報(bào)預(yù)測(cè)三季度或提高印花稅”的文章，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券未與研報(bào)刊載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，致使報(bào)道篡改了內(nèi)容，反映了長(zhǎng)江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，違反了證券公司投資咨詢機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)研究報(bào)告或者摘要應(yīng)簽訂協(xié)議約定的規(guī)定。
此外，證監(jiān)會(huì)將立足資本市場(chǎng)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)違法行為的處置力度，在關(guān)鍵領(lǐng)域開展誠(chéng)信建設(shè)，重點(diǎn)針對(duì)上市公司、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等失信的聯(lián)合懲戒機(jī)制，加大誠(chéng)信建設(shè)的力度，不斷提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。
證監(jiān)會(huì)組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”以來(lái)，已集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市場(chǎng)的多種類違法違規(guī)行為；第二批10起案件主要針對(duì)新三板市場(chǎng)突出的五類違法違規(guī)行為；第三批12起案件主要針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的六類市場(chǎng)操縱行為；第四批16起案件主要針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。
