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　　證券市場發(fā)行審核權(quán)力將被關(guān)入制度的籠子。證監(jiān)會昨日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》(下稱《意見》)，以更好規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行機制，強化自我約束，接受社會監(jiān)督。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日在例行新聞發(fā)布會上介紹，《意見》進一步完善了“條件明確、標準清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運行機制，針對市場關(guān)切，從壓縮審核項目及內(nèi)容、規(guī)避“同事不同辦”、建立時限辦理制度、全面落實全程留痕、強化履職回避管理等九個方面提出了有針對性的改進措施。

　　其主要內(nèi)容包括：

　　按照簡政放權(quán)和以信息披露為中心工作要求，針對現(xiàn)行發(fā)行條件過多過寬問題，研究取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件，調(diào)整為通過信息披露方式落實監(jiān)管要求，壓縮審核權(quán)力項目和內(nèi)容，從源頭上減少尋租空間;

　　針對市場反映的審核標準不透明、不同審核人員把握的審核標準不一致問題，對過往的審核標準和典型案例及時歸納整理，成熟一批公布一批，成熟一項公布一項，以提高審核標準透明度，強化社會監(jiān)督，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問題;

　　針對市場反映的審核進度不透明問題，建立限時辦理和督辦制度，對各審核環(huán)節(jié)提出明確時限要求，在正常審核狀態(tài)下，從受理到召開反饋會不超過45天，從發(fā)行人落實完畢反饋意見到召開初審會不超過20天，從發(fā)出發(fā)審會告知函到召開發(fā)審會不超過10天;

　　對發(fā)行審核中遇到的復(fù)雜疑難和重大無先例問題，明確提請專題會議決策的程序要求，以杜絕個人因素對問題定性和審核進程的影響;

　　針對部分發(fā)行人反映的見面難、溝通難問題，建立預(yù)約接待制度，及時滿足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求，對于當事人按規(guī)定提出接待預(yù)約的，原則上在3個工作日內(nèi)安排見面，同時嚴禁發(fā)行審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關(guān)利害當事人進行任何正常工作溝通之外的私下接觸;

　　全面落實發(fā)行審核工作全程留痕制度，進一步加強對審核過程管理，形成對審核工作的硬約束;

　　加強履職回避管理，在已有公務(wù)回避要求基礎(chǔ)上，進一步細化發(fā)行審核工作應(yīng)當回避的具體情形，明確回避事項的操作流程，建立相應(yīng)的報告制度及監(jiān)督問責(zé)機制，有效防止利益沖突;

　　強化發(fā)審委工作監(jiān)督，對發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開展商業(yè)活動、是否濫用表決權(quán)、表決理由是否正當合理、表決意見是否與工作底稿一致等進行監(jiān)督檢查，涉嫌違反工作紀律的，及時進行處理;

　　嚴格執(zhí)行違紀問責(zé)制度，對違反審核工作紀律的人員，依規(guī)予以黨紀政紀處分，處理結(jié)果及時向社會公開，涉嫌違法犯罪的，堅決移交有關(guān)部門處理，落實主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。

　　張曉軍表示，《意見》中涉及取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件事宜，需經(jīng)法定程序修訂相關(guān)規(guī)章后實施;其他意見有的需要制定具體實施規(guī)則，有的需要通過強化內(nèi)部管理加以落實。

　　除《意見》外，證監(jiān)會還同時公布了具體實施規(guī)則《關(guān)于加強審核人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。

　　我國股票市場建立20余年來，共有2800家公司通過發(fā)行上市融資累計超過7.5萬億元，對于支持實體經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在現(xiàn)行法律制度下，監(jiān)管機關(guān)承擔著《證券法》賦予的核準責(zé)任，需要對企業(yè)是否符合法定發(fā)行條件和信息披露要求進行專業(yè)分析和主觀判斷。

　　張曉軍說，在新興加轉(zhuǎn)軌的市場環(huán)境下，發(fā)行審核的體制機制安排如何既能從源頭上提高上市公司質(zhì)量，防范欺詐上市風(fēng)險，規(guī)范擬上市公司行為，提升上市公司治理水平，又能有效防范可能產(chǎn)生的尋租空間，切斷利益輸送的鏈條，遏制腐敗行為的發(fā)生，始終是發(fā)行制度改革需要關(guān)注的主要問題。

　　“實踐中產(chǎn)生的腐敗案例，教訓(xùn)十分深刻。從根本上解決好這一問題，必須正確處理好市場與政府的關(guān)系，加快推進黨的十八屆三中全會確定的股票發(fā)行注冊制改革。”他表示，此次出臺的《意見》，是證監(jiān)會在對發(fā)行審核權(quán)力運行過程中可能存在權(quán)力尋租和腐敗風(fēng)險的事項和環(huán)節(jié)進行全面梳理排查的基礎(chǔ)上，采取的有針對性的完善和改進措施。