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證監(jiān)會:戰(zhàn)新板仍需深入研究論證
場外配資新型手法抬頭
2016-03-25 作者: 記者 吳黎華/北京報道 來源: 經(jīng)濟參考網(wǎng)

  對于市場關(guān)心的場外配資和上交所的戰(zhàn)略新興板的問題,中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸3月25日給出了正式回應(yīng),他表示,證監(jiān)會始終重視支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問題,還要做深入研究論證。對于尚在研究中的具體工作,沒有必要列入綱要。

  鄧舸表示,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),一直是國家既定的戰(zhàn)略方針。證監(jiān)會始終重視支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,隨著多層次資本市場建設(shè)的推進,資本市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度肯定還會不斷加大?!笆濉币?guī)劃綱要是判斷未來5年的發(fā)展大趨勢、確定大方向、明確要辦的大事。設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問題,還要做深入研究論證。對于尚在研究中的具體工作,沒有必要列入綱要。

  此前公布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》則明確,要“創(chuàng)造條件實施股票發(fā)行注冊制”,而討論已久的上交所戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板則未在該綱要中出現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士一致認為,對于殼資源類企業(yè)而言,這無疑是一大利好。海通證券認為,戰(zhàn)略新興板或被取消以及注冊制緩行將再次提升A股殼資源價值:中小創(chuàng)板塊供給增加的風(fēng)險減弱;而之前準備于戰(zhàn)略新興板上市的公司或?qū)⒔铓ど鲜?,也將一定程度提升殼資源價值。

  對于場外配資的問題,鄧舸表示,近期,證監(jiān)會在日常監(jiān)測中關(guān)注到,一些新型場外配資活動有所抬頭,個別場外配資機構(gòu)變換手法、巧立名目,借助個人賬戶及新型技術(shù)手段,以“投資顧問”、“我出資,你炒股”、“虛擬買賣”等方式宣傳誘導(dǎo)投資者參與違法證券期貨業(yè)務(wù)活動。對此,證監(jiān)會已按照《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》(證監(jiān)會公告[2015]19號)的有關(guān)要求,對相關(guān)主體立案調(diào)查,如涉嫌犯罪將及時移送公安,持續(xù)保持對違法證券期貨業(yè)務(wù)活動的高壓態(tài)勢。同時,證監(jiān)會也已發(fā)布專項通知,督促各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步落實“客戶適當(dāng)性”原則,持續(xù)監(jiān)測異常交易情況,做好信息系統(tǒng)安全防護及身份認證,及時防范和化解風(fēng)險隱患。

  他表示,在既往場外配資個案中參與者以中小投資者居多,不少個案出現(xiàn)指令丟失、交易差錯、債務(wù)爭議、甚至本金挪用等風(fēng)險,給投資者造成損失。在此,特別提醒廣大投資者,通過非法渠道進行證券期貨交易,自身權(quán)益無法得到有效保護。投資者要提高風(fēng)險防范意識,主動拒絕場外配資等非法證券期貨經(jīng)營活動,依法開立賬戶、開展投資,不要委托證券期貨經(jīng)營機構(gòu)之外的其他機構(gòu)處理證券期貨交易委托指令。

  當(dāng)天,證監(jiān)會還宣布了2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。榮豐控股集團股份有限公司(以下簡稱榮豐控股)信息披露違法違規(guī)案中,榮豐控股未按規(guī)定及時披露與關(guān)聯(lián)法人之間發(fā)生的大額非經(jīng)營性資金往來,在2012、2013兩個年度的相關(guān)定期報告中存在虛假記載;未依法披露與關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易。榮豐股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令榮豐控股改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對時任榮豐控股董事長的王征、時任榮豐控股總經(jīng)理的王煥新給予警告,并分別處以30萬元罰款;對時任榮豐控股董事的盛小寧、欒振國給予警告,并分別處以10萬元罰款;對湯俊、李榮華、黃建森、臧家順、王紀新、邵九林、常清、丁強、苗立勝、周慶祖、杜馨、李寶芹、聶成根、步秀霞、劉開、季萬年、計鷹等17名時任董事、監(jiān)事、高級管理人員給予警告,并分別處以3萬元罰款。

  匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司(曾用名上海多倫實業(yè)股份有限公司,以下簡稱多倫股份)信息披露違法違規(guī)案中,多倫股份未及時披露多項對外重大擔(dān)保、重大訴訟事項,2013年年報中未披露對外重大擔(dān)保事項。多倫股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令多倫股份改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對時任多倫股份董事長的鮮言給予警告,并處以30萬元罰款;對時任多倫股份董事、財務(wù)總監(jiān)的惲燕樺給予警告,并處以10萬元罰款;對向從鍵、曾宏翔、張紅山、金卓、史潔等5名時任董事、監(jiān)事給予警告,并分別處以3萬元罰款;對時任多倫股份監(jiān)事的陳國強給予警告。

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