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??? 近日，四家券商的固收部人士被傳“失聯(lián)”。據(jù)媒體報(bào)道，海通證券財(cái)富管理中心副總經(jīng)理?xiàng)钛蟊闶瞧渲幸晃?，“失?lián)”人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)，報(bào)道認(rèn)為，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。在近半年時(shí)間里，海通證券業(yè)務(wù)已屢次被監(jiān)管部門(mén)關(guān)注，今年315期間，海通證券APP刷單開(kāi)戶行為被曝光;2015年11月，海通證券因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;9月，海通證券因未按規(guī)定審查違規(guī)配資而遭證監(jiān)會(huì)處罰。

　　去年，海通證券曾因推出重量級(jí)回購(gòu)計(jì)劃而名噪一時(shí)，但該計(jì)劃卻由于后增加債權(quán)人審議環(huán)節(jié)而終止，對(duì)此，多位投資者表示不滿，期待能夠發(fā)起維權(quán)。有投資者稱，公司要不發(fā)回購(gòu)公告自己不會(huì)買公司的股票，公司這么做是在欺騙。

　　對(duì)此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電海通證券董秘辦，截至發(fā)稿電話無(wú)人接聽(tīng)。

　　海通證券固收高管失聯(lián) 債市再打黑?

　　據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》報(bào)道， 3月23日晚，4名券商固收高管或員工同時(shí)出現(xiàn)失聯(lián)，一時(shí)間債券市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳，“失聯(lián)”的固收人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)。業(yè)內(nèi)人士確認(rèn)，海通證券的財(cái)富管理中心副總經(jīng)理?xiàng)钛蟠_實(shí)已處于失聯(lián)狀態(tài)。目前，尚未能從海通證券官方處了解最新情況，而另幾家券商也尚未對(duì)此事發(fā)布回應(yīng)公告。

　　據(jù)悉，楊洋曾任海通證券固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，還曾兼任對(duì)沖基金人才協(xié)會(huì)專家會(huì)員。其從事城投債承銷的資歷很早，早在2007年時(shí)，楊洋就曾擔(dān)任在海通證券承銷的蕪湖市建設(shè)投資有限公司債券的承銷業(yè)務(wù)上擔(dān)任聯(lián)系人。此外，楊洋本人也曾對(duì)城投債頗有研究。2014年，彼時(shí)還是海通固收總經(jīng)理助理的楊洋曾評(píng)價(jià)稱“城投債是政府給投資者的‘紅利’?！?/p>

　　“債券承分銷業(yè)務(wù)很多時(shí)候是看圈子關(guān)系。”北京一家股份行金融市場(chǎng)部人士員表示，“一級(jí)半市場(chǎng)是比較容易出問(wèn)題的，像上一輪抓人其實(shí)許多都是一級(jí)半環(huán)節(jié)的事?！?/p>

　　“還只是失聯(lián)，現(xiàn)在什么都說(shuō)不好，也有協(xié)助調(diào)查的可能性，因?yàn)槿绻钦綆ё?，起碼單位應(yīng)該知道吧。”華中一家券商固定收益部項(xiàng)目經(jīng)理坦言。

　　繼上一輪債市打黑三年之后，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。值得一提的是，2013年3月正是上一輪債市打黑風(fēng)暴開(kāi)始的前夕。

　　APP刷單開(kāi)戶遭3·15晚會(huì)曝光

　　據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，APP綁卡刷單被央視3·15晚會(huì)曝光，幾家券商躺槍。平安證券、海通證券、民族證券、新時(shí)代證券、廣州證券等券商存在APP刷單開(kāi)戶行為。

　　刷單原來(lái)是由于淘寶等電商而誕生的。綁卡刷單是指在基金、P2P等需要綁定銀行卡的APP開(kāi)戶，刷單是這個(gè)專門(mén)團(tuán)體的用語(yǔ)，刷一單就是開(kāi)一個(gè)戶。

　　券商APP綁卡刷單與網(wǎng)絡(luò)刷單、刷信譽(yù)的出發(fā)點(diǎn)類似，是一些券商的客戶經(jīng)理為了完成開(kāi)戶任務(wù)，通過(guò)一些平臺(tái)刷單取得客戶，而這些客戶往往是沒(méi)有資產(chǎn)的空戶。

　　據(jù)一家大型上市券商客戶經(jīng)理介紹，市場(chǎng)上曾經(jīng)給出20元/戶的價(jià)格，專職從事這一行當(dāng)?shù)娜巳?，也被俗稱為羊毛黨，但券商往往很難界定哪些是刷單空戶。

　　早些時(shí)候，券商在證券開(kāi)戶的“圈地”大戰(zhàn)中，一些營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理私自通過(guò)“刷單”提高開(kāi)戶數(shù)量，但這些證券賬戶的存在又是符合法規(guī)流程的，只是賬戶里沒(méi)有任何資金。這也就不難解釋會(huì)有幾家券商會(huì)在央視3·15晚會(huì)上中槍。

　　兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被立案調(diào)查

　　據(jù)中國(guó)證券網(wǎng)報(bào)道，海通證券2015年11月27日晚間公告稱，公司于11月26日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字153122號(hào))。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　海通證券表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

　　據(jù)新京報(bào)報(bào)道，海通證券11月29日公告稱，經(jīng)核實(shí)，此次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

　　未按規(guī)定審查違規(guī)配資遭處罰

　　2015年9月央廣網(wǎng)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)在例行新聞通氣會(huì)上對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案件，以及坐商期貨違法違規(guī)案件作出行政處罰。

　　四家券商對(duì)外部揭露了明創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，沒(méi)有進(jìn)行軟件許可、并未對(duì)外部系統(tǒng)揭露實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)的客戶的真實(shí)情況缺乏了解等等，違反了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號(hào)證監(jiān)會(huì)發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒(méi)有采取有效的措施，防范客戶相關(guān)的違規(guī)交易，所以應(yīng)從重處罰。

　　在處罰方面，四家券商都被處以沒(méi)收違法所得，以及3倍的罰款。從處罰金額上看，海通證券被罰的最多，沒(méi)收了約2865萬(wàn)元，罰款大約是8596萬(wàn)，并且對(duì)各個(gè)相關(guān)機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任人處以警告處分，以及5到10萬(wàn)元不等的罰款。

　　216億回終止 股民感覺(jué)被欺騙

　　據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》報(bào)道，2015年7月8日，海通證券披露回購(gòu)股份預(yù)案，擬采用集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易或其他監(jiān)管允許的方式回購(gòu)公司A股或H股股份，預(yù)計(jì)可回購(gòu)股份不超過(guò)11.5億股，回購(gòu)A股股份的價(jià)格為不超過(guò)18.80元/股。預(yù)計(jì)回購(gòu)的資金總額不超過(guò)216億元，資金來(lái)源為公司自有資金?；刭?gòu)期限為自公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起原則上不超過(guò)6個(gè)月。值得注意的是，在當(dāng)時(shí)的公告中，該方案實(shí)施的先決條件非常簡(jiǎn)單，“尚需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議方可實(shí)施?！?/p>

　　2015年9月21日，海通證券召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)以近100%“贊成票”通過(guò)了回購(gòu)計(jì)劃，但同日海通證券發(fā)布關(guān)于回購(gòu)股份的提示性公告稱，本次回購(gòu)將在獲得上述債券持有人會(huì)議全部審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后方可實(shí)施。

　　這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場(chǎng)的質(zhì)疑。從政策來(lái)看，回購(gòu)計(jì)劃確需通知債權(quán)人，但是否需要“債權(quán)人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說(shuō)明書(shū)上所提及的債券持有人會(huì)議權(quán)限范圍來(lái)看，也并無(wú)針對(duì)回購(gòu)計(jì)劃的特殊審議要求。但無(wú)論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導(dǎo)致216億元回購(gòu)計(jì)劃的流產(chǎn)。

　　據(jù)《北京商報(bào)》報(bào)道，不少投資者在股吧中表達(dá)了不滿?！熬褪且?yàn)橛谢刭?gòu)計(jì)劃才買的海通，到現(xiàn)在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無(wú)信”，而北京一位投資者還對(duì)海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。

　　據(jù)《大眾證券報(bào)》報(bào)道，杭州投資者張先生表示，11月2日，海通證券召開(kāi)債權(quán)人大會(huì)，沒(méi)有通過(guò)回購(gòu)方案，他就知道回購(gòu)肯定會(huì)破產(chǎn)?！昂苊黠@，公司增加這么一個(gè)審議環(huán)節(jié)，就是為了阻撓回購(gòu)，所以我也沒(méi)必要堅(jiān)守下去，隨后就賣掉了，虧了將近四萬(wàn)。” 雖然已經(jīng)不再持有股票，張先生仍然感到很憤怒。“公司要不發(fā)回購(gòu)公告，我也不會(huì)買公司股票，公司這么做就是在欺騙。如果有人挑頭，我肯定會(huì)起訴海通證券，實(shí)在是太過(guò)分了?！?/p>