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?　5月20日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，擬針對(duì)基金專戶子公司加強(qiáng)監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管文件正在適當(dāng)范圍征求意見。

　　鄧舸表示，截至2016年3月底，79家基金管理公司設(shè)立了專戶子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬億元。證監(jiān)會(huì)于前期開展了專戶子公司的業(yè)務(wù)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，結(jié)果表明，多數(shù)子公司能夠堅(jiān)持本業(yè)、規(guī)范經(jīng)營。但少數(shù)專戶子公司風(fēng)險(xiǎn)隱患較大，表現(xiàn)在：偏離本業(yè)，大量開展“通道業(yè)務(wù)”，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互嵌套;無視自身人力資源特點(diǎn)和管控能力，盲目拓展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù);風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理薄弱，激勵(lì)機(jī)制短期化;資本約束機(jī)制缺失，資本金與資產(chǎn)規(guī)模不匹配，盲目擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模;組織架構(gòu)混亂，無序擴(kuò)張。

　　針對(duì)存在的問題，證監(jiān)會(huì)修訂、起草了《子公司規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)指引》，主要聚焦兩個(gè)方面：一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)調(diào)《證券投資基金法》關(guān)于基金管理人恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任要求，建立和完善基金子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，引導(dǎo)基金子公司在有效管控風(fēng)險(xiǎn)的前提下穩(wěn)健開展業(yè)務(wù);二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開展專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力。目前，相關(guān)規(guī)定和指引已在適當(dāng)范圍征求意見，證監(jiān)會(huì)將在認(rèn)真聽取各方意見建議基礎(chǔ)上，盡快發(fā)布實(shí)施。

　　鄧舸當(dāng)天還宣布，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案。

　　在2宗操縱市場案中，2012年12月至2013年3月，陳贇控制使用其個(gè)人同名賬戶及“林某賢”等6個(gè)賬戶，在盤中以連續(xù)申報(bào)、大筆申報(bào)、高價(jià)申報(bào)的方式將股價(jià)快速拉至漲停，在漲停價(jià)位大量申報(bào)買入形成巨量封單，次日開盤集合競價(jià)期間通過高價(jià)申報(bào)買入、大量撤單的方式影響開盤交易價(jià)量，開盤后賣出持股獲利。賬戶組以3至7天為一個(gè)交易周期，共交易“美欣達(dá)”、“科新機(jī)電”、“經(jīng)緯電材”、“科泰電源”、“凱撒股份”、“明家科技”、“摩恩電氣”、“天龍集團(tuán)”等8支股票，涉及12個(gè)周期，賬戶組盈利合計(jì)約539萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收陳贇違法所得約539萬元，并處以約539萬元罰款。2014年4月至9月期間，胡坤明使用“黎某添”等11個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，以連續(xù)買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”股票交易價(jià)格，共計(jì)獲利約295萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收胡坤明違法所得約295萬元，并處以約295萬元罰款。

　　在1宗私募基金公司違法違規(guī)案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司(簡稱同大股份)發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司(簡稱廣州穗富)告知函，廣州穗富實(shí)際控制有關(guān)證券賬戶增持“同大股份”股票達(dá)到281.9萬股，占總股本6.35%。按照中國證監(jiān)會(huì)〔2015〕18號(hào)公告規(guī)定，從2015年7月8日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過二級(jí)市場減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個(gè)月內(nèi)不減持“同大股份”股票，同日，同大股份在公告中對(duì)有關(guān)承諾進(jìn)行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實(shí)際控制并決策通過相關(guān)證券賬戶在二級(jí)市場多次賣出“同大股份”股票，截至9月25日，累計(jì)賣出74萬股，金額3617.6萬元，占同大股份總股本的1.67%。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣州穗富改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對(duì)易向軍(時(shí)任廣州穗富董事長兼投資總監(jiān))給予警告，并處以2萬元罰款;對(duì)歐陽曉輝(時(shí)任廣州穗富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人)給予警告，并處以1萬元罰款。

　　5月20日，上海證券交易所召開干部大會(huì)，宣布了中央和國務(wù)院決定：吳清任上海證券交易所黨委書記，提名為上海證券交易所理事會(huì)理事長(副部長級(jí))人選;桂敏杰由于年齡原因不再擔(dān)任上海證券交易所黨委書記、理事長職務(wù)。上海證券交易所召開第三屆理事會(huì)第65次會(huì)議，按照法定程序選舉吳清同志為上海證券交易所理事會(huì)理事長。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余出席會(huì)議并講話。劉士余在講話中指出，要牢記交易所使命，一心一意辦好交易所，緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，立足“三去一降一補(bǔ)”五大重點(diǎn)任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作，真正發(fā)揮市場機(jī)制作用，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要強(qiáng)化自律監(jiān)管和一線監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量，著力創(chuàng)造一個(gè)公平、透明、誠信的市場環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。